證券代碼：600745證券簡稱：聞泰科技公示序號：臨2023-010
可轉債編碼：110081可轉債通稱：聞泰可轉債
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。
核心內容提醒：
●“聞泰可轉債”調節前轉股價格：96.49元/股
●“聞泰可轉債”調整轉股價格：96.61元/股
●此次轉股價格調節執行日期：2023年2月17日（“聞泰可轉債”于2023年2月16日終止股權轉讓，2023年2月17日起修復股權轉讓）
聞泰科技有限責任公司（下稱“企業”）經中國保險監督管理委員會《關于核準聞泰科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監批準[2021]2338號）審批，于2021年7月28日發行了8,600引馬鎮可轉換公司債券，每個顏值100元，發售總金額860,000萬余元。
經上海交易所自律監管認定書〔2021〕356號文允許，企業860,000萬余元可轉換公司債券于2021年8月20日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“聞泰可轉債”，債卷編碼“110081”。
一、有關“聞泰可轉債”轉股價格調節的有關規定
依據《聞泰科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，在本次發行以后，若企業產生派派股、轉增股本、增發新股（不包含因本次發行的可轉換公司債券股權轉讓而變化的總股本）、配資及其發放股利等狀況，將按照以下表達式開展轉股價格的變化（保存小數點后兩位，最后一位四舍五入）：
派派股或轉增股本：P1=P0÷（1+n）；
增發新股或配資：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
以上二項同步進行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
配送股利：P1=P0-D；
以上三項同步進行：P1=（P0–D+A×k）÷（1+n+k）。
在其中：P1為調整轉股價；P0為更改前轉股價；n為派派股或轉增股本率；A為增發新股價或配股價；k為增發新股或配資率；D為每一股配送股利。
當企業發生以上股權和/或股東權利轉變狀況時，將依次轉股價格調節，并且在證監會指定上市公司信息披露新聞中發表轉股價格調節的通知，并且于聲明中注明轉股價格調節日、調節方法及中止股權轉讓階段（如需）。當轉股價格調節日為本次發行的可轉換公司債券持有者股權轉讓申請辦理日或以后，變換股份登記日以前，則其持有者的股權轉讓申請辦理按本企業變更后的轉股價格實行。
當企業可能會發生股份回購、合拼、公司分立或其他其他情形使我們公司股權類型、數量及/或股東權利產生變化進而可能會影響本次發行的可轉換公司債券持有者的債權人權益或股權轉讓衍化利益時，企業將視詳細情況依照公平公正、公平、公允價值的基本原則及其充足維護本次發行的可轉換公司債券持有者權利的標準調節轉股價格。相關轉股價格調節具體內容及操作方法將按照那時候我國相關法律法規及證劵監督機構的有關規定來制定。
二、此次“聞泰可轉債”轉股價格調節狀況
（一）此次轉股價格調節緣故
1、個股期權獨立行權
（1）企業2020年個股期權與限制性股票激勵計劃（下稱“激勵計劃”）初次授予個股期權第一個行權期可行權個股期權數量為3,888,893份，行權起始日期是2021年8月30日至2022年7月6日（行權潛伏期以外），行權價格為111.725元/股。
依據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司查詢記錄，自2022年1月1日至初次授予個股期權第一個行權期期滿，個股期權獨立行姑且進行股份登記總計113,862股。
（2）激勵計劃預埋授予個股期權第一個行權期及初次授予個股期權第二個行權期行權數量為0。
2、約束性股票回購注銷的實行
因為一部分激勵對象辭職及激勵計劃停止開展的緣故，激勵對象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃總計3,538,080股由企業開展回購注銷，此次員工持股計劃于2023年2月16日進行銷戶，主要內容詳細公司在2023年2月14日公布的《關于股權激勵限制性股票回購注銷實施的公告》（公示序號：臨2023-009）。
（二）此次轉股價格調節結論
依據《募集說明書》的承諾，企業增發新股將按照以下表達式開展轉股價格的變化（保存小數點后兩位，最后一位四舍五入）：
增發新股或配資：P1=（P0+A×k）÷（1+k）
在其中：P1為調整轉股價；P0為更改前轉股價；A為增發新股價或配股價；k為增發新股或配資率。
按各事宜所發生的先后順序，實際調節全過程測算如下所示：
1、2022年1月1日至初次授予個股期權第一個行權期期滿，企業2020年員工持股計劃個股期權獨立行權113,862股，行權價格111.725元。企業總市值由1,246,210,166股增加至1,246,324,028股；
A1=111.725，K1=113,862/1,246,210,166
2、2023年2月16日，企業對2020年員工持股計劃總計3,538,080股員工持股計劃執行銷戶，實際數量和回購價格如下所示：
注：2020年員工持股計劃限制性股票回購價格曾經因為執行2021年度權益分派產生調節。
A2=55.705，K2=-130,814/1,246,210,166
A3=61.165，K3=-22,843/1,246,210,166
A4=55.5012，K4=-3,308,921/1,246,210,166
A5=60.9612，K5=-75,502/1,246,210,166
“聞泰可轉債”此次更改前轉股價格P0=96.49，結合以上各事項危害，此次變更后的轉股價格：
P1=（P0+A1*K1+A2*K2+A3*K3+A4*K4+A5*K5）/（1+K1+K2+K3+K4+K5）=96.61
綜上所述，“聞泰可轉債”的轉股價格將從原來的96.49元/股調整至96.61元/股，變更后的轉股價格自2023年2月17日起起效?！奥勌┛赊D債”于2023年2月16日終止股權轉讓，2023年2月17日起修復股權轉讓。
特此公告。
聞泰科技有限責任公司
股東會
二二三年二月十六日
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