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經中國保險監督管理委員會“證監批準［2022］1257號”文審批，科捷智能化科技發展有限公司（下稱“科捷智能化”或“企業”）首次公開發行股票人民幣普通股4,521.2292億港元，發行價21.88元/股?？平葜悄芄善币呀浽?022年9月15日上海證券交易所（下稱“上海交易所”）掛牌交易。

國泰君安證券股份有限公司（下稱“光大證券”或“承銷商”）做為科捷智能化首次公開發行股票并上市承銷商，特定謝方貴老先生、胡峪齊先生出任保薦代表人，對科捷智能化首次公開發行股票并發售開展持續督導。依據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等國家相關法律法規、法規及行政規章要求和領域公認業務標準、職業道德，秉著謹慎和勤勉盡責的基本原則，光大證券于2023年2月9日對公司開展了監督檢查工作中?，F就此次當場檢查情況報告如下所示：

一、此次監督檢查的相關情況

（一）承銷商：國泰君安證券股份有限公司

（二）保薦代表人：謝方貴、胡峪齊

（三）監督檢查時長：2023年2月9日

（四）監督檢查工作人員：胡峪齊、焦陳衛民

（五）監督檢查具體內容：企業2022年多度生產經營情況、公司治理結構、內控制度、信息公開、自覺性及與大股東、控股股東及其它關聯企業資金往來、募集資金使用、關聯方交易、對外擔保和重大境外投資等狀況。

（六）監督檢查方式：對企業相關部門負責人員開展采訪；查看公司新聞、公司治理結構文檔、重大合同、企業定期報告及重要資金往來憑據等工作底稿文檔；查看企業募集資金使用憑據、募集資金專戶銀行回單等相關資料；查看企業上市后創建或升級更新的相關內部控制制度文檔；審查企業本持續督導期限內所發生的關聯方交易、對外擔保與境外投資狀況；查詢公司主營、管理方法場地。

二、對監督檢查事宜逐一公開發表建議

（一）公司治理結構和內控制度狀況

監督檢查工作人員查看了科捷智能化的企業章程、股東會、股東會和職工監事的會議制度，并收集和查看了科捷智能化的會議決議、會議紀要等相關資料，密切關注了以上會議召開的方式和程序流程是不是依法依規及其相關事宜的回避表決規章制度是不是實行，并且對相關部門負責人員展開了采訪。

經現場核查，承銷商覺得：企業依規不斷完善了股東會、股東會、職工監事、獨董、董事長助理有關工作規范；企業章程所規定的以上組織和管理嚴格履行的工作職責完善、確立；企業股東會、股東會、職工監事和高層管理人員的工作職責及制衡機制合理運行，決策和會議制度民主化、全透明，內部控制和反饋機制完善、合理。成立公司了內審部門，承擔單獨監管與評價本公司及所在單位財務公開、經濟行為的實際、正規和經濟效益的舉動。企業建立了《內部審計管理制度》，明確了內審部門的工作職責。企業的治理機制和內控制度獲得有效落實，內部控制自然環境優良、風險管控合理。

（二）信息公開狀況

監督檢查負責人對企業的信息披露狀況進行了檢查，同時向企業董事長助理、證券事務代表掌握信息公開狀況。

經現場核查，承銷商覺得：集團公司嚴格執行證監會和上海交易所相關信息公開規章制度的規定履行信息披露義務，信息公開狀況符合相關要求。

（三）企業的自覺性及與大股東、控股股東及其它關聯企業資金往來狀況

監督檢查工作人員審查了大股東、控股股東及其它關聯企業與企業資金往來狀況，查看了企業三會會議資料、企業賬戶狀況并和相關負責人展開了溝通交流。

經現場核查，承銷商覺得：發行人與大股東、控股股東中間的財產產權關系清楚，不會有以外國投資者財產、利益或信譽度為大股東、控股股東以及掌控的其他公司公司擔保的現象，不會有財產、資產被大股東、控股股東以及掌控的其他公司占有而危害外國投資者權益的狀況。因而，外國投資者財產詳細，工作人員、組織、業務流程、會計徹底單獨，不會有關聯企業違反規定占據企業資金的情況。

（四）募集資金使用狀況

監督檢查負責人對企業募集資金使用情況進行審查，查看了募集資金使用清單和有關內部結構決策制定、會計開具的技術專業建議，及其銀行回單等相關資料；核查募投項目執行工作進展。

經現場核查，承銷商覺得：公司已經創建《募集資金管理制度》，并且能夠依照規章制度的相關規定儲放與使用募資，企業以臨時閑置募集資金開展現金管理業務、募資永久性補充流動資金均依法履行有關決策制定，不會有相關法律法規明令禁止應用募資的情況。

（五）關聯方交易、對外擔保、重要境外投資狀況

經監督檢查，承銷商覺得：2022年度，公司和關聯企業所發生的關聯方交易嚴格執行公司關聯交易有關規定實行，并依法履行對應的決策制定；有關關聯交易定價公允價值。

2022年度，公司對外投資、對外擔保等服務嚴格執行企業的有關規定實行，決策制定合乎《公司法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及其《公司章程》的相關規定，沒有為大股東、控股股東和關聯企業、一切非法人組織單位或者個人公司擔保的舉動，并沒有危害股東權益。

（六）生產經營情況

監督檢查工作人員檢查了企業主營、管理方法場地，查看了本持續督導期限內公司財務報表等相關資料，采訪負責人，從公開數據查看了同業競爭上市公司有關生產經營情況，掌握最近行業及市場形勢狀況。

經核實，承銷商覺得，自企業上市后，公司經營模式未發生重大變化，企業生產經營狀況沒有出現重要不好轉變。

（七）保薦代表人覺得應給予監督檢查的其他事宜

無。

三、報請上市企業留意的事宜及建議

1、新三板創新層報請企業再次嚴格執行《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規的需求，逐步完善上市公司治理構造，立即履行信息披露義務。

2、新三板創新層報請企業嚴格執行《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》及其企業章程等相關規定，不斷、科學安排募集資金使用，穩步推進募投項目的建設和執行，保證募投項目進行以實現預期收益率。

四、存不存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海交易所有關規定應向證監會和上海交易所匯報的事宜

此次監督檢查中，沒有發現存有《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海交易所有關標準要求應向證監會或上海交易所匯報的事宜。

五、企業及其它中介服務相互配合狀況

承銷商持續督導2022年度監督檢查工作中過程中，企業主動給予需要文件材料，為承銷商現場核查工作中給予較好的相互配合。

六、此次監督檢查的觀點

通過監督檢查，本承銷商覺得：

自企業上市后，企業在公司治理結構與內控制度、募集資金使用、與控股股東以及他方的資金往來、重大關聯交易、對外擔保、信息公開等重要層面合乎證監會、上海交易所的相關規定；企業的經營模式、產品和服務品種構造未出現重要不好轉變，公司治理結構及運營管理穩步增長。

特此公告。

保薦代表人：

謝方貴胡峪齊

國泰君安證券股份有限公司

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