公示送出去日期：2023年2月15日
為了滿足投資人的投資需求，依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等相關法律法規和各集合計劃資產管理合同與募集說明書的承諾，我們公司自2023年2月16日起對外開放集團旗下一部分公募基金大集合新產品的彼此變換業務流程。
現就相關事宜公告如下：
一、適用產品名錄
二、變換花費
1、轉走商品無業績報酬體制
變換業務流程的轉換成本包括2個部分：（1）轉走商品贖回費率；（2）認購退差價費。
（1）轉走商品贖回費率：
轉走額度=轉走市場份額×變換申請辦理日轉走商品集合計劃份額凈值
轉走商品贖回費率=轉走額度×贖回費率
（2）認購退差價費：
依照轉走額度各自測算變換申請辦理日的轉走產品和轉到新產品的申購費，由申購費低商品轉至申購費高的時，扣除認購退差價費；由申購費高的轉至基金申購費率低產品的時候，免收認購退差價費。
轉走商品申購費=（轉走額度-轉走商品贖回費率）×轉走商品基金申購費率÷（1+轉走商品基金申購費率）
轉到商品申購費=（轉走額度-轉走商品贖回費率）×轉到商品基金申購費率÷（1+轉到商品基金申購費率）
認購退差價費=MAX（0，轉到商品申購費-轉走商品申購費）
注1：針對基金申購費率劃檔的商品，以上轉走/轉到商品市場份額適用基金申購費率，按照其“轉走額度-轉走商品贖回費率”相對應的基金申購費率擋位測算。
注2：如以上“轉走額度-轉走商品贖回費率”相對應的申購費為固定不動金額的，轉走/轉到商品申購費按相對應的固定不動額度測算。
注3：以上基金申購費率均是特惠前利率，即變換認購退差價費未開通利率特惠。
2、轉走項目有業績報酬體制
變換業務商品變換成本包括3個部分：（1）轉走新產品的贖回費率；（2）轉走新產品的管理員業績報酬（若有）；（3）認購退差價費。
（1）轉走商品贖回費率：
轉走額度=轉走市場份額×變換申請辦理日轉走商品集合計劃份額凈值
轉走商品贖回費率=[轉走額度-管理員業績報酬（如有）]×贖回費率
（2）管理員業績報酬（如有）：
轉走商品業績報酬的扣除的方式和該產品計劃份額贖回扣除業績報酬的形式一致，詳細相匹配新產品的資產管理合同。
（3）認購退差價費：
依照轉走額度各自測算變換申請辦理日的轉走產品和轉到新產品的申購費，由申購費低商品轉至申購費高的時，扣除認購退差價費；由申購費高的轉至基金申購費率低產品的時候，免收認購退差價費。
轉走商品申購費=（轉走額度-轉走商品贖回費率-管理員業績報酬（如有））×轉走商品基金申購費率÷（1+轉走商品基金申購費率）
轉到商品申購費=（轉走額度-轉走商品贖回費率-管理員業績報酬（如有））×轉到商品基金申購費率÷（1+轉到商品基金申購費率）
認購退差價費=MAX（0，轉到商品申購費-轉走商品申購費）
注1：針對基金申購費率劃檔的商品，以上轉走/轉到商品市場份額適用基金申購費率，按照其“轉走額度-轉走商品贖回費率-管理員業績報酬（如有）”相對應的基金申購費率擋位測算。
注2：如以上“轉走額度-轉走商品贖回費率-管理員業績報酬（如有）”相對應的申購費為固定不動金額的，轉走/轉到商品申購費按相對應的固定不動額度測算。
注3：以上基金申購費率均是特惠前利率，即變換認購退差價費未開通利率特惠。
三、變換金額的測算
變換業務流程要以市場份額申請與轉化的，采用不明價法，以變換申請辦理日集合計劃份額凈值為載體測算。公式計算如下所示：
凈變換額度=轉走額度-變換花費
確定轉到市場份額=凈變換額度÷變換申請辦理日轉到商品集合計劃份額凈值
轉到市場份額依照四舍五入方式保存到小數點后兩位，所產生的盈利或虧損由商品財產擔負。
四、別的變換交易規則
1、轉到轉出來的二只商品需由同一銷售機構市場銷售，同一商品的各種集合計劃市場份額中間不可以彼此變換。各銷售機構開啟變換業務流程的實際產品以各代銷機構的有關交易規則或公告為準。
2、變換業務流程視作為轉走新產品的贖出和轉到新產品的認購，申請辦理變換業務流程的時間與相匹配商品申請辦理認購、贖出的時間也同樣，轉走產品和轉到產品適用相匹配商品有關中止或回絕認購、限定超大金額認購、中止贖出和巨額贖回的相關規定。產生巨額贖回時，變換業務轉走與贖出具有相同的優先，管理方法人如按資產管理合同承諾依據資產配置情況確定一部分推遲贖出，變換業務轉走與贖出接納贖出占比同樣，對未確認一部分的轉換申請辦理撤銷變換。限定超大金額認購時，針對超出轉到商品額度的那一部分撤銷變換。
3、當日的轉換申請辦理能夠在當日買賣截止時間前撤消，在當日股票交易時間完成后不可撤消。
4、申請辦理變換服務時，轉走商品的市場份額須處在可贖回情況，轉到商品的市場份額須處在可認購狀態。投資人可以將其擁有全部或部分商品市場份額轉化成同類產品市場份額，每筆轉走申請辦理不能低于1份。若某筆變換造成投資人在同一銷售機構保存的任一商品市場份額額度不夠1份，管理員將會對處在可贖回狀態下的這部分市場份額給投資者申請辦理一次性整個贖出。每筆變換申請辦理不會受到轉到商品最少申購金額限制。根據銷售機構申請辦理變換業務流程，變換市場份額數量限制以各銷售機構的有關交易規則或公告為準。
5、變換業務流程遵照“先進先出法”的交易規則，即市場份額申請注冊日期是前先變換，市場份額申請注冊日期是后的后變換。
6、通常情況下，登記機構將于T+1日對投資者T日（變換申請辦理日）的轉換申請辦理開展實效性確定，在T+2日后（包含該日）投資人可以向市場銷售平臺查詢變換申請辦理確認狀況。
7、針對變換后市場份額擁有時間的計算，統一采用不持續測算的基本原則，即轉到商品的市場份額擁有時間從變換確定日起重算，具體看轉到新產品的資產管理合同承諾為標準。
8、針對利潤分配，在轉到商品的權益備案日申請辦理變換轉到的市場份額不具有轉到新產品的該次年底分紅利益，在轉走商品的權益備案日申請辦理變換轉走的市場份額仍具有轉走新產品的該次年底分紅利益。
五、別的必須提醒的事宜
1、本公告僅對于該商品對外開放變換業務相關事項給予表明。投資人欲了解各新產品的具體情況，可以通過本企業官網查看各新產品的資產管理合同、募集說明書、產品資料概述等相關材料。
2、風險防范：管理員服務承諾以誠實信用原則、勤勉盡責的原則管理和應用商品，但是不保證產品一定贏利，也不會確保最少盈利。
3、咨詢方式：中信證券股份有限責任公司在線客服咨詢：95548，公司主頁：www.cs.ecitic.com。
中信證券股份有限責任公司
2023年2月15日
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