證券代碼:688177證券簡稱:百奧泰公示序號:2023-004
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
核心內容提醒:
●此次發售流通增發股票數量為306,536,577股,限售期為自2020年2月21日起36月。
●此次限售股上市商品流通日期為2023年2月21日。
一、此次發售流通增發股票種類
經上海交易所新三板轉板聯合會2019年11月20日審核同意,并且經過中國保險監督管理委員會2020年1月14日《關于同意百奧泰生物制藥股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》(證監批準[2020]92號)申請注冊允許,百奧泰生物制藥業有限責任公司(下稱“百奧泰”或“企業”)批準向社會公布發售人民幣普通股60,000,000股,并且于2020年2月21日上海證券交易所科創板掛牌發售,發行后總市值為414,080,000股,在其中比較有限售標準流通股本為359,464,598股,無盡售標準流通股本為54,615,402股。
此次發售流通增發股票為公司發展首次公開發行股票前自然人股東獲得的股權,共涉及增發股票公司股東數量為9名,在其中6名股東廣州市七喜投資有限公司、廣州市啟奧興投資合伙企業(有限合伙企業)、廣州市優貨多粵創三號自主創業投資合伙企業(有限合伙企業)、廣州市興昱投資合伙企業(有限合伙企業)、廣州市晟昱投資合伙企業(有限合伙企業)和珠海橫琴優貨多卓創股權基金合伙制企業(有限合伙企業)總計245,416,930股,鎖定期自百奧泰股票上市生效日三十六個月,申請辦理于此次解除限售;董事、高管人員、關鍵專業技術人員LISHENGFENG(李勝峰)及其一致行動人TherabioInternationalLimited和廣州返灣湖投資合伙企業(有限合伙企業)3名股東總共擁有百奧泰61,119,647股,鎖定期自百奧泰股票上市生效日十二個月,申請辦理于此次解除限售。此次解除限售并申請發售商品流通的股權數量為306,536,577股,占公司總股本的74.03%,這部分增發股票將在2023年2月21日起發售商品流通。
二、此次發售流通增發股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢
此次發售流通增發股票形成后至本公示公布日,企業未出現因股東分紅、公積金轉增造成總股本總數變動的狀況。
三、此次發售流通增發股票的相關服務承諾
1.公司控股股東七喜集團公司、公司實際控制人掌控的公司啟奧興、粵創三號、興昱項目投資、晟昱項目投資、優貨多卓創出示《關于百奧泰生物制藥股份有限公司首次公開發行人民幣普通股股票并在科創板上市后股份鎖定的承諾函》,服務承諾:
(1)自企業股票上市生效日三十六個月內,不出售或是由他人管理方法本公司于本次發行上市前已直接和間接所持有的公司股權(下稱“先發前股權”),都不建議由公司回購這部分股權。(2)企業上市時未獲利的,在企業實現提高效益前,本公司自企業股票上市生效日三個詳細會計期間內,不高管增持先發前股權;自企業股票上市生效日第四個會計期間和第五個會計期間內,每一年高管增持的首發前股權不能超過公司股權總量的2%。(3)企業股票上市后六個月內,如企業股票持續二十個交易日收盤價格均低于股價,或公司股票上市后六個月期終(如該日并不是交易時間,乃為該今后第一個交易時間)收盤價格小于股價,則本公司于本次發行前直接和間接持有公司股份的確定時限全自動增加六個月。若企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則以上收盤價指企業股票經變更后的價錢。(4)若本公司持有的公司股權在鎖住期屆滿后三年內高管增持的,股份減持的價錢不少于企業首次公開發行股票的股價。若在公司減持股份前,外國投資者已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則本公司的高管增持價錢應不少于經相對應變更后的股價。(5)若企業因存在《上海證券交易所科創板股票上市規則》第十二章第二節所規定的重大違法情況,碰觸退市標準的,自相關行政處罰決定或是司法裁判做出日起至企業股票暫停上市前,本公司不高管增持公司股權。(6)本公司將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關公司控股股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員的持倉及股權變化的相關規定并同意擔負并賠償因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。(7)在公司持倉期內,若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策及監管機構的需求產生變化,則本公司想要全自動可用變更后的法律法規、政策法規、行政規章、政策及監管機構的需求。
2.董事、高管人員、關鍵專業技術人員LISHENGFENG(李勝峰)出示《關于百奧泰生物制藥股份有限公司首次公開發行人民幣普通股股票并在科創板上市后股份鎖定的承諾函》,服務承諾:
(1)自企業股票上市生效日十二個月內,不出售或是由他人管理方法本人于本次發行上市前已直接和間接所持有的公司股權(下稱“先發前股權”),都不建議由公司回購這部分股權。(2)企業上市時未獲利的,在企業實現提高效益前,自己自企業股票上市生效日三個詳細會計期間內,不高管增持先發前股權;若此前在上述情況鎖住期屆滿前辭職的,仍必須遵守上述情況股權鎖定承諾。(3)企業股票上市后六個月內,如企業股票持續二十個交易日收盤價格均低于股價,或公司股票上市后六個月期終(如該日并不是交易時間,乃為該今后第一個交易時間)收盤價格小于股價,則本人于本次發行前直接和間接持有公司股份的確定時限全自動增加六個月。若企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則以上收盤價指企業股票經變更后的價錢。(4)若自己持有的公司股權在鎖住期屆滿后三年內高管增持的,股份減持的價錢不少于企業首次公開發行股票的股價。如在自己減持股份前,外國投資者已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則個人的高管增持價錢應不少于經相對應變更后的股價。(5)企業上市時未獲利的,以上股份鎖定期期滿后,在擔任企業核心專業技術人員期內,在符合股權鎖定承諾前提下,及持有先發前股份鎖定期滿生效日4年之內(以二者時間比較長者為標準),自己每一年直接和間接出讓所持有的公司股權不得超過自己直接和間接所持有公司股份總量的25%。如自己出自于任何原因辭職,即在辭職后六個月內,亦不出讓或是由他人管理方法自己根據直接和間接方法所持有的企業的股權。(6)以上股份鎖定期期滿后,在擔任董事、高管人員期內,在符合股權鎖定承諾前提下,自己每一年直接和間接出讓所持有的公司股權不得超過自己直接和間接所持有公司股份總量的25%。如自己出自于任何原因辭職,即在辭職后六個月內,亦不出讓或是由他人管理方法自己根據直接和間接方法所持有的企業的股權。(7)若企業因存在《上海證券交易所科創板股票上市規則》第十二章第二節所規定的重大違法情況,碰觸退市標準的,自相關行政處罰決定或是司法裁判做出日起至企業股票暫停上市前,自己不高管增持公司股權。(8)在擔任董事、高管人員、關鍵專業技術人員時間段內,自己將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關自然人股東、執行董事、高管人員、關鍵技術人員的持倉及股權變化的相關規定,標準誠實守信執行公司股東、執行董事、高管人員、關鍵技術人員的責任,屬實并立即申請自己直接和間接所持有的公司股權以及變化情況。自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務承諾。自己允許擔負并賠償因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。(9)在自己持倉期內,若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策及監管機構的需求產生變化,則自己想要全自動可用變更后的法律法規、政策法規、行政規章、政策及監管機構的需求。
3.自然人股東TherabioInternational、返灣湖出示《關于百奧泰生物制藥股份有限公司首次公開發行人民幣普通股股票并在科創板上市后股份鎖定的承諾函》,服務承諾:
(1)自企業股票上市生效日十二個月內,不出售或是由他人管理方法本公司于本次發行上市前已直接和間接所持有的公司股權,都不建議由公司回購這部分股權。(2)若本企業違反以上服務承諾,本公司允許具體減持股票所得的盈利歸公司所有。(3)本公司將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關股東持股及股權變化(包含高管增持)的相關規定,標準誠實守信執行公司股東的責任義務。在持倉期內,若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策及監管機構的需求產生變化,則想要全自動可用變更后的法律法規、政策法規、行政規章、政策及監管機構的需求。
4.公司實際控制人、公司控股股東七喜集團公司、公司實際控制人掌控的公司啟奧興、粵創三號、興昱項目投資、晟昱項目投資、優貨多卓創出示《關于百奧泰生物制藥股份有限公司首次公開發行人民幣普通股股票并在科創板上市后持股及減持意向的承諾函》,服務承諾:
(1)自己/本公司不斷看中企業業務市場前景,大力支持企業發展,擬長期投資企業股票。(2)自鎖住期屆滿生效日二十四個月內,在遵循本次發行及發售別的各類服務承諾前提下,若自己/本公司試圖用一切方式或手段高管增持自己/本公司在本次發行及上市前根據直接和間接方法已所持有的公司股權,則自己/本公司的高管增持價錢應不少于企業的股票發行價格。如在自己/本公司高管增持上述情況個股前,企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則自己/本公司的高管增持價錢應不少于企業股票發行價格經相對應變更后的價錢,高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規則、國有資產轉讓及其它合乎證監會及證交所有關規定的形式。(3)自己/本公司擬通過集中競價交易減持股份的,將于初次售出股份的15個交易日內前公示減持計劃,并且在股份減持計劃實施結束或是公布的高管增持時間范圍期滿后2個交易日公示實際大股東減持狀況;自己/本公司擬通過其他形式高管增持外國投資者股份的,將于高管增持前3個交易日內根據外國投資者公示減持計劃,未完全履行公示程序流程前不開展高管增持。(4)自己/本公司在鎖住期屆滿后高管增持企業先發前股份的,理應確立并公布企業的控制權分配、確保企業的長期穩定運營,高管增持程序流程需嚴格執行《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關法律、政策法規、行政規章有關股份減持及信息公開的相關規定。
5.公司持股5%之上公司股東及其一致行動人LISHENGFENG(李勝峰)、TherabioInternational、返灣湖出示《關于百奧泰生物制藥股份有限公司首次公開發行人民幣普通股股票并在科創板上市后持股及減持意向的承諾函》,服務承諾:
(1)自己/本公司不斷看中企業業務市場前景,大力支持企業發展,擬長期投資企業股票。(2)自鎖住期屆滿生效日二十四個月內,在遵循本次發行及發售別的各類服務承諾前提下,若自己/本公司試圖用一切方式或手段高管增持自己/本公司在本次發行及上市前根據直接和間接方法已所持有的公司股權,則自己/本公司的高管增持價錢應不少于企業的股票發行價格。如在自己/本公司高管增持上述情況個股前,企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則自己/本公司的高管增持價錢應不少于企業股票發行價格經相對應變更后的價錢,高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規則、國有資產轉讓及其它合乎證監會及證交所有關規定的形式。(3)自己/本公司擬通過集中競價交易減持股份的,將于初次售出股份的15個交易日內前公示減持計劃,并且在股份減持計劃實施結束或是公布的高管增持時間范圍期滿后2個交易日公示實際大股東減持狀況;自己/本公司擬通過其他形式高管增持外國投資者股份的,將于高管增持前3個交易日內根據外國投資者公示減持計劃,未完全履行公示程序流程前不開展高管增持。(4)自己/本公司在鎖住期屆滿后高管增持企業先發前股份的,高管增持程序流程需嚴格執行《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海交易所公司的股東及執行董事、公司監事、高管人員減持股份實施實施細則》等有關法律、政策法規、行政規章有關股份減持及信息公開的相關規定。
6.公司實際控制人之一易賢忠、公司實際控制人之一關玉嬋、控股股東之一易良昱出示《關于百奧泰生物制藥股份有限公司首次公開發行人民幣普通股股票并在科創板上市后股份鎖定的承諾函》,服務承諾:
(1)自企業股票上市之日起三十六個月內,不出售或是由他人管理方法本人于本次發行上市前已直接和間接所持有的公司股權(下稱“先發前股權”),都不建議由公司回購這部分股權。(2)企業上市時未獲利的,在企業實現提高效益前,自己自企業股票上市之日起三個詳細會計期間內,不高管增持先發前股權;自企業股票上市之日起第四個會計期間和第五個會計期間內,每一年高管增持的首發前股權不能超過公司股權總量的2%。(3)企業股票上市后六個月內,如企業股票持續二十個買賣日的收盤價格均低于股價,或公司股票上市后六個月期終(如該日并不是買賣日,乃為該日后第一個買賣日)收盤價格小于股價,則本人于本次發行前直接和間接持有公司股份的確定時限全自動增加六個月。若企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則以上收盤價指企業股票經變更后的價錢。(4)若自己持有的公司股權在鎖住期屆滿后三年內高管增持的,股份減持的價錢不少于企業首次公開發行股票的股價。如在自己減持股份前,外國投資者已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜,則個人的高管增持價錢應不少于經相對應變更后的股價。(5)以上股份鎖定期期滿后,在擔任董事、公司監事、高管人員期內,在符合股權鎖定承諾前提下,自己每一年直接和間接出讓所持有的公司股權不得超過自己直接和間接所持有公司股份總量的25%。如自己出自于任何原因辭職,即在辭職后六個月內,亦不出讓或是由他人管理方法自己根據直接和間接方法所持有的企業的股權。(6)若企業因存在《上海證券交易所科創板股票上市規則》第十二章第二節所規定的重大違法情況,碰觸退市標準的,自相關行政處罰決定或是司法裁判做出之日起止企業股票暫停上市前,自己不高管增持公司股權。(7)自己將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關公司控股股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員的持倉及股權變化的相關規定并同意擔負并賠償因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。(8)在擔任董事、公司監事、高管人員期內,自己將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關執行董事、公司監事、高管人員的持倉及股權變化的相關規定,標準誠實守信執行執行董事、公司監事、高管人員的責任義務,屬實并立即申請自己直接和間接所持有的公司股權以及變化情況。自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務承諾。自己允許擔負并賠償因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。(9)在自己持倉期內,若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策及監管機構的需求產生變化,則自己想要全自動可用變更后的法律法規、政策法規、行政規章、政策及監管機構的需求。
截止到本公告公布日,此次申請辦理上市增發股票公司股東均認真履行了以上服務承諾,不會有有關服務承諾未完全履行危害此次限售股上市商品流通的現象。
四、大股東和關聯企業資金占用費狀況
企業不會有大股東和關聯企業占用資金狀況。
五、中介服務審查建議
經核實,承銷商覺得:
公司本次限售股份發售商品流通辦理的股權總數、發售流通時間合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》及其《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規和行政規章的要求以及公司股東約定的具體內容;公司本次解除限售股權公司股東依法履行它在首次公開發行股票中所做出的有關服務承諾。承銷商對公司本次限售股份公開發售商品流通事宜情況屬實。
六、此次發售流通增發股票狀況
(一)此次限售股上市商品流通數量為306,536,577股;
(二)此次限售股上市商品流通日期是2023年2月21日;
(三)限售股上市商品流通明細清單:
(四)限售股上市商品流通登記表:
七、手機上網公示配件
《中國國際金融股份有限公司關于百奧泰生物制藥股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
百奧泰生物制藥業有限責任公司股東會
2023年2月15日
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