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中國證券業協會介紹

中國證券業協會理事任期多少年可連選連任

下列關于中國證券業協會的說法錯誤的是（ ）。?

中國證券業協會有哪些子公司

中國證券從業協會網站是什么

中國證券業協會于（）年成立,當年機構類會員達到170 家。

中國證券業協會和中國證監會的區別

中國四大協會有哪些

中國證券業協會職能有哪些？

中國證券業協會介紹

中國證券業協會是依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投入基金法》和《社會團體登記經營管理條例》的有關規范設立的證券業自律性組織，屬非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督經營管理。

中國證券業協會成立于1991年8月28日。十六年來，協會認真貫徹執行“法制、監管、自律、規范”的八字方針和《中國證券業協會章程》，在中國證監會的監督指導下，團結和依靠全體會員，切實履行“自律、服務、傳導”三大職能，在推實行業自律經營管理、加強行業誠信建設、反映行業意見建議、改善行業進展環境等方面做了一些工作，發揮了行業自律組織的應有作用。2007年1月22日，協會召開了第四次會員大會，黃湘平同志當選為會長。

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。截至2007年7月1日，協會會員總數共計295家，其中，證券企業106家，基金企業52家，投入咨詢企業90家，資產經營管理企業3家，特別會員44家（其中交易所2家，登記結算企業1家，基金托管機構8家，地方證券業協會33家）。

協會的宗旨是：在國家對證券業實行集中統一監督經營管理的前提下，實行證券業自律經營管理；發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用；為會員服務，維護會員的合法權益；維持證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定進展。

中國證券業協會第四次會員大會于2007年1月22日召開，通過了修改后的新章程，明確了協會在以下三方面的緊要職責：

協會依據《證券法》的有關規范，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益，向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提給服務；制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛實行調解；組織會員就證券業的進展、運作及有關內容實行研究；監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規范給予紀律處分。

協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規范，行使下列職責：制定自律規則、執業標準和業務規范，對會員及其從業人員實行自律經營管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊經營管理；負責組織證券企業高級經營管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其實行持續教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券企業重要信息系統實行信息安全危機評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定；負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券企業代辦股份轉讓業務行為和信息披露等事項；行政法規、中國證監會規范性文件規范的其他職責。

協會依據行業規范進展的需要，行使其他涉及自律、服務、傳導的自律經營管理職責：推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況實行評估和檢查；制定證券從業人員職業標準，組織證券從業人員水平考試和水平認證；組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；其他自律、服務、傳導職責。

中國證券業協會理事任期多少年可連選連任

三年。中國證券業協會理事會由證券公司、基金管理公司、期貨公司、投資咨詢公司、資產管理公司，經協會常務理事會審議通過，理事會選舉產生，理事會成員任期為3年，可連選連任。

下列關于中國證券業協會的說法錯誤的是（ ）。?

【答案】：D
中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織，是非營利性社會團體法人。它的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發展。中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。

中國證券業協會有哪些子公司

中投證券。根據查詢中國證券報官網信息，中國證券業協會有中投證券，興業證券，第一創業證券，平安證券，海通證券，方正證券，德邦證券，國都證券，中原證券，申萬宏源證券，長江證券，長城證券，東方證券子公司。

中國證券從業協會網站是什么

中國證券從業協會網站指“中國證券業協會”網站，而中國證券業協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理?！爸袊C券業協會”網站是國家證券從業資格考試的報名平臺，符合報考條件的考生可以通過登錄該網站進行考試的報名，同時考生也可以通過“中國證券業協會”網站對考試的最新通知以及考試科目、考試時間等內容進行了解。

中國證券業協會于（）年成立,當年機構類會員達到170 家。

【答案】：A
中國證券業協會成立于1991 年8 月28 日，分別于1991 年8 月、1999 年12 月、2002 年7 月、2007 年1 月和2012 年4 月召開了五次會員大會，其中，第五次會員大會中陳共炎同志當選為會長。

中國證券業協會和中國證監會的區別

中國證券業協會和中國證監會的區別如下：

中國證券業協會是非營利性社會團體，負責行業內消息、咨詢、業務的研究和交流，其人員不固定，會員不領工資，必須接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，是國家的職能部門，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其員工是國家公務員。

中國證券行業協會的主要職責：

1、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益。

2、制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；3、制定自律規則、執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；

4、負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續教育和培訓；

5、負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定。

6、推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查。

7、組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認。

8、其他自律、服務、傳導職責。

中國證監會的主要職責：

1、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

2、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

3、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、托管和結算；監管證券投資基金活動；批準企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

4、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

5、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

6、管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

7、監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金托管機構的資格并監管其基金托管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

8、監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。

9、監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

10.會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，并監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。

11.依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

12、歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

13、承辦國務院交辦的其他事項。

中國四大協會有哪些

中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會和中國證券投資基金業協會。中國四大協會有中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會和中國證券投資基金業協會，其中中國證券業協會成立于1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

中國證券業協會職能有哪些？

中國證券業協會在以下三方面的主要職責：

1、中國證券業協會依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流；對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。

2、中國證券業協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定；負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項；行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。

3、中國證券業協會依據行業規范發展的需要行使其他涉及自律、服務、傳導的自律管理職責：推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業人員職業標準，組織證券從業人員水平考試和水平認證；組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；其他自律、服務、傳導職責。