證券時報編輯 程丹
中國證券業協會9月20日發布《關于修訂〈證券公司保薦業務規則〉的決定》，進一步完善保薦代表人負面評價公示機制，強化對保薦代表人的聲譽約束，將“申報即擔責”要求落實到人，促進保薦代表人提升執業質量。
本次修訂后的《保薦業務規則》對A類名單做進一步完善，增加撤否信息，并在A、B、C三類名單基礎上新增一項保薦代表人分類名單D（暫停業務類）。有資深投行人士表示，調整后的分類名單將促進保薦代表人更加清晰地認識到自己的責任邊界和執業風險，更加盡職盡責地開展工作，避免因執業不當而受到處罰；有助于加快保薦代表人的優勝劣汰，強化自律約束，提升行業整體的執業質量。
具體來看，新增的保薦代表人分類名單D（暫停業務類）是指最近三年內受過證監會行政處罰的，以及被證監會采取認定為不適當人選或暫不受理與行政許可有關文件等行政監管措施、被行業自律組織采取認定不適合從事相關業務或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關業務文件等紀律處分且在執行期的時任保薦代表人名單。
現行的分類規則始于2020年12月，對保薦代表人進行了分類，其中分類名單A（綜合執業信息）為全體保薦代表人綜合執業信息名單；名單B（機構驗證類）為專業能力水平評價測試結果未達到基本要求、所在機構驗證其專業能力的保薦代表人名單；名單C（處罰處分類）為最近三年內受過證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。
“保薦代表人分類名單自建立以來，在行業內外得到廣泛關注和使用，對保薦代表人的行為起到了較好的震懾作用，促使其更加注重職業聲譽，有助于提高其責任意識和執業質量。此次調整新加入名單D對保薦代表人執業質量提出了要求，只有更加盡職盡責地開展工作，才能避免因執業不當而受到處罰。”一家券商投行人士指出，此前已有多家券商的保薦代表人受到過“資格罰”，或被不受理與行政許可相關的文件，或是被判定為不適當人選等，這都會對保薦代表人的聲譽造成影響。
同時，中國證券業協會還對A類名單做進一步完善，增加了項目撤否信息。意在規范和整頓投行業務，防止出現“一查就撤”的現象，倒逼券商注重投行業務的合規性，在申報IPO材料時更加嚴謹，壓實投行“看門人”責任。
證券基金機構監管司司長申兵此前曾表示，在日常監管工作中，特別關注撤否率高和“業績變臉”等市場關注的突出問題，嚴格落實“申報即擔責”，督促保薦機構切實強化內控，履行好核查把關職責。要堅持穿透式監管和全鏈條問責，落實機構和人員“雙罰”，依法用好“資格罰”“頂格罰”等做法，特別是加大對在違法違規中負有責任的投行負責人、高管，乃至公司總經理、董事長等的處罰力度。
“今年以來，受多重因素影響，IPO項目撤否率較高，不排除存在IPO項目質量不過關的情況，在上述背景下，中證協對保薦代表人負面評價公示機制的進一步完善也是對相關機構的一種震懾?！鄙鲜鐾缎腥耸勘硎?。
編輯了解到，下一步，中國證券業協會將不斷強化證券公司的合規風控意識，提升證券公司及其從業人員的專業素養和服務能力，更好發揮資本市場“看門人”作用，服務資本市場的高質量發展。
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