本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
江蘇綜藝股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年2月23日收到中國證券監督管理委員會江蘇監管局(以下簡稱“江蘇證監局”)出具的行政監管措施決定書(【2023】34號)《江蘇證監局關于對江蘇綜藝股份有限公司采取責令改正措施的決定》以及行政監管措施決定書(【2023】35號)《江蘇證監局關于對邢光新采取出具警示函措施的決定》(以下簡稱“行政監管措施決定書”)?,F將相關事宜公告如下:
一、行政監管措施決定書(【2023】34號)主要內容:
“江蘇綜藝股份有限公司:
經查,綜藝太陽能(盧森堡)有限公司(以下簡稱綜藝盧森堡)系你公司全資子公司,Sino Riches Limited(中文名稱:信和財富有限公司,以下簡稱信和財富)、Alpha Spring Limited(中文名稱:阿爾法春天有限公司,以下簡稱阿爾法春天)系你公司的關聯法人。你公司存在以下違規行為:
2018年7月,綜藝盧森堡與信和財富簽訂了《股票置換協議》。依據上述協議,2018年8月,綜藝盧森堡將100萬股Dialog Semiconductor plc(股票代碼DLG)股票轉入到信和財富的賬戶,當時市值2,020.81萬美元。2018年12月,信和財富指定阿爾法春天將280萬股Community Health Systems INC(股票代碼CYH)股票、70萬股TAIKO Pharmaceutical CO.,LTD.(股票代碼4574,以下簡稱大幸藥業)股票轉入綜藝盧森堡賬戶,當時市值 2,033.13萬美元。
2019年5月,綜藝盧森堡與信和財富簽訂了《投資和股票期權協議》,約定綜藝盧森堡向信和財富轉入現金750萬美元作為期限200天的短期投資,綜藝盧森堡在交割時擁有選擇權,可以根據大幸藥業股票的走勢,選擇交割不低于750萬美元市值的大幸藥業股票,也可以選擇現金交割,同時收取不低于年化3.2%的資金回報。依據上述協議,2019年5月,綜藝盧森堡向信和財富轉入現金750萬美元,2019年12月,信和財富向綜藝盧森堡轉入大幸藥業股票27萬股,當時市值770.54萬美元。
上述交易構成關聯交易,你公司未在公司2018年、2019年年度報告中將相關交易作為關聯交易披露。2018年7月至2019年5月期間,你公司與信和財富發生的關聯交易在連續12個月累計金額達到了股東大會審議及臨時信息披露標準,你公司未按規定履行審議程序并公告。你公司的上述行為,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條、第四十八條的規定。
根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十九條的規定,現對你公司采取責令改正的監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應當嚴格遵守相關法律法規,切實履行關聯交易決策程序及信息披露義務。相關責任人員應加強相關業務知識的學習培訓,切實提高規范意識和履職能力,于收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監管措施不停止執行?!?/p>
二、行政監管措施決定書(【2023】35號)主要內容:
“邢光新:
經查,綜藝太陽能(盧森堡)有限公司(以下簡稱綜藝盧森堡)系江蘇綜藝股份有限公司(以下簡稱綜藝股份)全資子公司,Sino Riches Limited(中文名稱:信和財富有限公司,以下簡稱信和財富)、Alpha Spring Limited(中文名稱:阿爾法春天有限公司,以下簡稱阿爾法春天)系綜藝股份的關聯法人。綜藝股份存在以下違規行為:
2018年7月,綜藝盧森堡與信和財富簽訂了《股票置換協議》。依據上述協議,2018年8月,綜藝盧森堡將100萬股Dialog Semiconductor plc(股票代碼DLG)股票轉入到信和財富的賬戶,當時市值2,020.81萬美元。2018年12月,信和財富指定阿爾法春天將280萬股Community Health Systems INC(股票代碼CYH)股票、70萬股TAIKO Pharmaceutical CO.,LTD.(股票代碼4574,以下簡稱大幸藥業)股票轉入綜藝盧森堡賬戶,當時市值 2,033.13萬美元。
2019年5月,綜藝盧森堡與信和財富簽訂了《投資和股票期權協議》,約定綜藝盧森堡向信和財富轉入現金750萬美元作為期限200天的短期投資,綜藝盧森堡在交割時擁有選擇權,可以根據大幸藥業股票的走勢,選擇交割不低于750萬美元市值的大幸藥業股票,也可以選擇現金交割,同時收取不低于年化3.2%的資金回報。依據上述協議,2019年5月,綜藝盧森堡向信和財富轉入現金750萬美元,2019年12月,信和財富向綜藝盧森堡轉入大幸藥業股票27萬股,當時市值770.54萬美元。
上述交易構成關聯交易,綜藝股份未在公司2018年、2019年年度報告中將相關交易作為關聯交易披露。2018年7月至2019年5月期間,綜藝股份與信和財富發生的關聯交易在連續12個月累計金額達到了股東大會審議及臨時信息披露標準,綜藝股份未按規定履行審議程序并公告。綜藝股份的上述行為,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條、第四十八條的規定。你作為綜藝股份時任董事、副總經理,綜藝盧森堡時任總經理,未能準確識別關聯交易并匯報綜藝股份總部,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第三條的規定,對上述違規行為負有主要責任。
根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十九條的規定,現對你采取出具警示函的監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應充分汲取教訓,加強對證券法律法規的學習,切實提高規范意識和履職能力,于收到本決定之日起10個工作日內向我局提交書面整改報告。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行?!?/p>
三、對公司的影響及整改措施
公司及相關人員高度重視行政監管措施決定書中指出的問題,將認真汲取教訓并引以為戒,反思公司在信息披露和規范運作中存在的問題和不足之處。公司將嚴格按照監管要求,切實履行關聯交易決策審批程序及信息披露義務,進一步加強對董事、監事、高級管理人員對證券法律法規的學習培訓,強化規范運作意識,提升規范運作水平,促進公司健康、穩定、持續發展。
本次行政監管措施不會影響公司正常的生產經營管理活動,公司將持續努力做好經營管理和規范治理的各項工作,敬請廣大投資者理性投資,注意投資風險。
特此公告。
江蘇綜藝股份有限公司
董事會
二零二三年二月二十五日
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