證券代碼：600928 證券簡稱：西安銀行 公告編號：2023-002
西安銀行股份有限公司首次公開發行限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 本次限售股上市流通數量為352,167,702股
● 本次限售股上市流通日期為2023年3月1日
一、本次限售股上市類型
西安銀行股份有限公司（以下簡稱“西安銀行”或“公司”）于2018年12月4日經中國證券監督管理委員會《關于核準西安銀行股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可〔2018〕2008號）核準，向社會公眾首次公開發行人民幣普通股（A股）股票444,444,445股，并于2019年3月1日在上海證券交易所掛牌上市。首次公開發行后，公司總股本為4,444,444,445股，其中有限售條件流通股4,000,000,000股，占公司總股本的90%，無限售條件流通股444,444,445股，占公司總股本的10%。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發行限售股，涉及531戶股東，共計352,167,702股，占公司總股本的7.92%，鎖定期為自公司股票上市之日起48個月。該部分限售股將于2023年3月1日（星期三）鎖定期滿并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況
本次限售股形成后至今，公司未發生配股、公積金轉增股本等事項，公司股本數量未發生變化。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
大唐西市文化產業投資集團有限公司、西安投資控股有限公司、中國煙草總公司陜西省公司承諾：在其所持西安銀行股票鎖定期屆滿后的12個月內，其減持西安銀行老股的數量不超過其所持西安銀行老股數量的25%；在其所持西安銀行股票鎖定期屆滿后的第13至24個月內，其減持西安銀行老股數量不超過其所持西安銀行股票鎖定期屆滿后第13個月初所持有的西安銀行老股數量的25%。
本公司首次公開發行A股股票前，持有公司股份的時任董事、監事、高級管理人員承諾：自西安銀行首次公開發行A股股票并上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的西安銀行首次公開發行A股股票前已發行股份，也不由西安銀行回購該部分股份。在前述鎖定期期滿后，每年轉讓的股份不超過其所持西安銀行股份總數的15%，5年內轉讓的股份總數不超過其所持西安銀行股份總數的50%。
本公司首次公開發行A股股票前，持有內部職工股超過5萬股的個人承諾：其所持西安銀行股票扣除公開發售后（如有）的部分自西安銀行首次公開發行A股股票并上市之日起36個月內不轉讓或者委托他人管理，也不由西安銀行回購該部分股份。持股鎖定期滿后，每年轉讓的股份不超過其所持西安銀行股份總數的15%，5年內轉讓的股份總數不超過其所持西安銀行股份總數的50%。
本次申請上市的限售股持有人不存在相關承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。
四、控股股東及其關聯方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關聯方占用資金情況。
五、中介機構核查意見
保薦機構中信證券股份有限公司核查后認為：西安銀行本次限售股份上市流通符合《上海證券交易所股票上市規則》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號一一持續督導》等相關法律法規和規范性文件的要求；本次限售股份解除限售數量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次公開發行A股股票中做出的股份鎖定承諾；截至本核查意見出具之日，西安銀行關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。保薦機構中信證券股份有限公司對西安銀行本次限售股份解禁上市流通事項無異議。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數量為352,167,702股，占公司總股本的7.92%；
本次限售股上市流通日期為2023年3月1日；
首發限售股上市流通明細清單：
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注：公司首次公開發行A股股票前，持有公司股份的時任董事、監事、高級管理人員，持有內部職工股超過5萬股的人員因人數眾多，為便于投資者閱讀公告，不逐一列式。
七、股本變動結構表
單位：股
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八、上網公告附件
《中信證券股份有限公司關于西安銀行股份有限公司首次公開發行部分限售股解禁上市流通的核查意見》
特此公告。
西安銀行股份有限公司董事會
2023年2月23日
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