股票號:601012股票簡稱:隆基綠能公示序號:臨2023-023號
債卷編碼:113053債卷通稱:隆22可轉債
我們公司及股東會全體人員確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對具體內容的實際、精準和完整性承當某些及法律責任。
核心內容提醒：
●回售期內：2023年2月10日至2023年2月16日
●回售合理申請總數：1,590張
●回售額度：159,063.60元（含貸款利息）
●回售資產派發日：2023年2月21日
隆基綠能科技發展有限公司（下稱“企業”）于2022年1月5日發行面額總金額700,000.00萬元可轉換公司債券（債卷通稱：“隆22可轉債”，債卷編碼：113053）。依據戰略發展規劃與經營必須，企業2023年第一次股東大會決議、2021年度發行可轉換公司債券2023年第一次債券投資者大會各自審議通過了《關于變更西咸樂葉年產15GW高效單晶電池項目的議案》（主要內容詳細企業2023年2月3日公布的有關公示），對“隆22可轉債”一部分募集資金用途展開了變動。結合公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱《募集說明書》）相關“隆22可轉債”的額外回售條款，“隆22可轉債”額外回售條款起效。現根據《上市公司證券發行管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》與公司《募集說明書》的相關規定，將此次回售結論公告如下：
一、此次可轉換債券回售的通知狀況
2023年2月3日，企業公布了《關于“隆22轉債”可選擇回售的公告》（公示序號：2023-013號），分別于2023年2月7日、2023年2月9日、2023年2月14日公布了《關于“隆22轉債”可選擇回售的第一次提示性公告》（公示序號：2023-016號）、《關于“隆22轉債”可選擇回售的第二次提示性公告》（公示序號：2023-018號）、《關于“隆22轉債”可選擇回售的第三次提示性公告》（公示序號：2023-021號）?！奥?2可轉債”的可轉債編碼為“113053”，可轉債回售價格是100.04元/張（含本期貸款利息）?！奥?2可轉債”的回售申報期為2023年2月10日至2023年2月16日，回售申報期已經在2023年2月16日上海交易所收盤后完畢。
二、此次可轉換債券回售過程和結果此次回售對企業的危害
（一）回售結論
“隆22可轉債”的回售申報期為2023年2月10日至2023年2月16日。依據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提供的數據，此次“隆22可轉債”回售申請期限內，回售的高效申請數量為1,590張，回售總金額159,063.60元（含貸款利息）。公司已經依據合理回售的申請總數將回售資產全額劃至中國證券登記結算有限責任公司上海分公司指定賬戶，依照中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的相關交易規則，回售資產的到賬日是2023年2月21日。
（二）回售產生的影響
此次“隆22可轉債”回售不會對公司現金流量、資產情況、總股本狀況產生影響。
三、此次可轉換債券回售的后續事宜
根據相關規定，未回售的“隆22可轉債”還將繼續上海證券交易所買賣。
特此公告。
隆基綠能科技發展有限公司股東會
二零二三年二月二十一日
股票號:601012股票簡稱:隆基綠能公示序號:臨2023-022號
債卷編碼:113053債卷通稱:隆22可轉債
隆基綠能科技發展有限公司有關股份
鼓勵約束性股票回購注銷執行公示
我們公司及股東會全體人員確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對具體內容的實際、精準和完整性承當某些及法律責任。
核心內容提醒：
●回購注銷緣故：依據隆基綠能科技發展有限公司（下稱“企業”）《第二期限制性股票激勵計劃》（下稱“《股票激勵計劃》”），由于13名激勵對象并未開啟的限制性股票回購注銷標準早已造就，其已獲得授但還沒有開啟的總共160,249股員工持股計劃應當由企業回購注銷。
●此次回購注銷股份的相關情況
一、此次約束性股票回購注銷的決策與信息公布
公司在2022年10月28日舉行的第五屆股東會2022年第八次大會審議通過了《關于回購注銷第二期限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》（主要內容請詳細公司在2022年10月29日公布的有關公示），并且于2022年11月21日舉行的2022年第三次股東大會決議批準了以上提案（主要內容請詳細公司在2022年11月22日公布的有關公示）。由于13名激勵對象并未開啟的限制性股票回購注銷標準早已造就，企業允許對于該激勵對象已獲得授但還沒有開啟的員工持股計劃160,249股開展回購注銷。
公司已經依據法律要求就此次回購注銷員工持股計劃事宜執行通告債權人程序流程（主要內容請詳細公司在2022年11月22日公布的有關公示），在債權申報期內，企業沒有收到一切債務人對于此事提案提出質疑的現象，也沒有收到一切公司債權人向領導明確提出償還債務或是提供相應擔保的規定。
二、此次約束性股票回購注銷狀況
（一）此次回購注銷員工持股計劃的原因和根據
公司本次回購的第二期限制性股票激勵計劃的13名激勵對象中，3名激勵對象2019年度個人績效考核結論不符開啟標準，2名激勵對象2018年度個人績效考核結論不符開啟標準，8名激勵對象已離職。結合公司《第二期限制性股票激勵計劃》第六章第三條的有關規定，激勵對象因不可以勝任工作工作中、違反法律、違背職業道德規范、泄露商業機密、瀆職或失職等情形導致公司消除與激勵對象勞動關系，激勵對象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃會由企業回購注銷；激勵對象因離職、公司辭退員工而辭職的，對激勵對象已獲得授但還沒有開啟的員工持股計劃由企業以回購價格開展回購注銷。結合公司《第二期限制性股票激勵計劃》第三章第五條的有關規定，如個人業績績效考評級別為需改善或不過關時，激勵對象不可開啟相匹配開啟期限內可開啟的員工持股計劃并由企業回購注銷。
因而，公司本次運行對于該總共13名激勵對象的回購注銷標準早已造就。
（二）此次回購注銷的相關人員、總數
此次回購注銷的員工持股計劃激勵對象共涉及管理者及關鍵技術（業務流程）工作人員13人，總計擬回購注銷員工持股計劃160,249股，此次回購注銷結束后，以上13人剩下員工持股計劃數量為0股，企業剩下員工持股計劃數量為3,479,546股。
（三）回購注銷分配
企業已經在我國登記結算有限責任公司上海分公司（下稱“中登公司”）開設了復購專用賬戶同時向中登公司申辦對于該13人已獲授但還沒有開啟的160,249股員工持股計劃的復購過戶手續。
預估以上員工持股計劃將在2023年2月23日進行銷戶。
三、回購注銷員工持股計劃后公司股權構造變化情況
公司本次回購注銷員工持股計劃后，企業公司股權結構變化情況如下所示：
備注名稱：變化前股權數量為截止到2023年2月17日的公司股權結構，因為公司可轉換債券隆22可轉債（債卷編碼:113053）處在轉股期，此次股權進行銷戶時，無盡售要求的流通股本、股權數量很有可能會和以上存在一定差別。
四、表明及服務承諾
董事會表明：此次回購注銷員工持股計劃事宜涉及到的決策制定、信息公開合乎法律法規、政策法規、《上市公司股權激勵管理辦法》（下稱“管理條例”）的標準及《股票激勵計劃》、員工持股計劃授于合同的分配，不存在損害激勵對象合法權利及債務人權益的情況。
公司承諾：已核實并確保此次回購注銷員工持股計劃涉及到的對象、股權總數、銷戶時間等相關信息真正、精確、詳細，已充足告之有關激勵對象此次回購注銷事項，并且已經付款復購賬款且付款后有關激勵對象未對回購注銷事項表明質疑。若因此次回購注銷與相關激勵對象引起糾紛，企業將自己承擔所產生的有關法律依據。
五、此次回購注銷員工持股計劃對企業可轉換公司債券轉股價格產生的影響
經中國保險監督管理委員會《關于核準隆基綠能科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》證監批準[2021]3561號文審批，公司在2022年1月5日發行可轉換公司債券7,000引馬鎮，發售總金額700,000萬余元，本次發行的可轉換公司債券已經在2022年2月17日起在上海交易所競價交易（債卷通稱：隆22可轉債，債卷編碼：113053）。
結合公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》中發售條文及有關規定，在隆22可轉債發售以后，若企業產生派派股、轉增股本、增發新股（不包含因本次發行的可轉換公司債券股權轉讓而變化的總股本）、配資及其發放股利等狀況，則轉股價格適當調整。具體轉股價格調節公式計算如下所示（保存小數點后兩位，最后一位四舍五入）：
配送股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；
增發新股或配資：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
以上二項同步進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
配送股利：P1=P0-D；
以上三項同步進行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
在其中：P0為更改前轉股價，n為配送股利或轉增股本率，k為增發新股或配資率，A為增發新股價或配股價，D為每一股配送股利，P1為調整轉股價。
當企業發生以上股權和/或股東權利轉變狀況時，將依次轉股價格調節，并且在證監會指定上市公司信息披露新聞中發表轉股價格調節的通知，并且于聲明中注明轉股價格調節日、調節方法及中止股權轉讓階段（如需）。當轉股價格調節日是本次發行的可轉換公司債券持有者股權轉讓申請日或以后，變換股權登記日以前，則其持有者的股權轉讓申請辦理按企業變更后的轉股價格實行。
當企業可能會發生股份回購、合拼、公司分立或其他其他情形使公司股權類型、數量及/或股東權利產生變化進而可能會影響本次發行的可轉換公司債券持有者的債權人權益或股權轉讓衍化利益時，企業將視詳細情況依照公平公正、公平、公允價值的基本原則及其充足維護本次發行的可轉換公司債券持有者權利的標準調節轉股價格。相關轉股價格調節具體內容及操作方法將按照到時候我國相關法律法規及證劵監督機構的有關規定來制定。
依據上述可轉債轉股調價的有關規定，回購注銷員工持股計劃適用以上增發新股或配資公式計算，計算步驟如下所示：
P0=58.84元/股，
A=1.9127元/股，k=-（160,249/7,581,669,939）=-0.0021%
P1（調整轉股價）=（P0+A*k）/（1+k）=（58.84-1.9127*0.0021%）/（1-0.0021%）=58.84元/股（按四舍五入標準保存小數點后兩位）。
綜上所述，由于此次一部分約束性股票回購注銷股權占公司總總股本占比比較小，經測算，“隆22可轉債”的轉股價格不作調整，轉股價格仍然是58.84元/股。
六、法律意見書的結論性意見和建議
北京金誠同達（西安市）法律事務所對公司本次回購注銷一部分員工持股計劃事項開具的重點法律意見覺得：公司本次復購總數、調價并回購注銷已經取得必須的受權和準許，合乎《管理辦法》等有關法律法規及其《公司章程》《股票激勵計劃》的相關規定；公司本次復購總數、調價的方式及內容包括此次回購注銷的主要原因、總數、價錢均符合《管理辦法》《股票激勵計劃》的相關規定。
七、手機上網公示配件
北京金誠同達（西安市）法律事務所關于公司第二期限制性股票激勵計劃之調節復購總數、價錢并回購注銷一部分員工持股計劃相關事宜的法律意見書。
特此公告。
隆基綠能科技發展有限公司股東會
二零二三年二月二十一日
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