（上接C11版）
（二）供貨合同
截止到2022年6月30日，外國投資者及分公司報告期簽署，且已經執行或即將履行關鍵供貨合同（金額為1,000多萬元）如下所示：
（三）在建項目合同書
截止到2022年6月30日，外國投資者及分公司已經執行或即將履行在建項目合同書（金額為3,000多萬元）如下所示：
（四）授信額度、貸款、保證合同
1、授信額度合同書
截止到2022年6月30日，已經履行關鍵授信額度合同書情況如下：
2、借款協議
截止到2022年6月30日，外國投資者及其子公司已經履行或即將履行借款協議情況如下：
3、保證合同
截止到2022年6月30日，外國投資者及其子公司已經履行或即將履行保證合同情況如下：
（五）證券承銷協議書與包銷協議書
2021年6月23日，公司和申萬宏源證券承銷保薦企業、國泰君安簽訂了《保薦協議》《承銷協議》，由申萬宏源證券承銷保薦企業、國泰君安做為我們公司首次公開發行股票并上市保薦代表人和主承銷商。在此次發行完成后，申萬宏源證券承銷保薦企業、國泰君安還將繼續出任本公司的保薦代表人，承擔督查期內持續督導工作中。
二、對外擔保事宜
截止到本招股意向書引言簽署日，企業不會有對外擔保事宜。
三、別的訴訟和仲裁事宜
（一）企業重大訴訟或訴訟事情
截止到2022年12月31日，外國投資者存有2起訴訟額度100萬元以上并未了斷的起訴或仲裁案件，詳細如下：
1、外國投資者分公司做為上訴人或申請者的起訴
外國投資者分公司科技水平發展企業訴西安市京龍案子達成一致調解書，處在被告人并未執行且沒有資產可供執行狀態。此案的訴訟總金額2,976,850.00元，也不會對發行人的生產運營產生重大不良影響，都不會組成外國投資者本次發行并上市實際性法律法規阻礙。
2、外國投資者及其子公司做為被告人或被上訴人的起訴
由于以上案子依然在案件審理環節中，且訴訟額度總計為3,282,859.28元，占外國投資者最近一期末經審計資產總額及最近一年經審計純利潤比例比較低，不屬于外國投資者及其子公司的核心技術，故此次起訴也不會對外國投資者及其子公司的生產運營產生重大不良影響。
綜上所述，該等案子也不會對外國投資者以及子公司的生產運營及本次發行并發售造成嚴重不良影響，不容易組成本次發行發售的本質阻礙。
（二）公司控股股東或控股股東重大訴訟或訴訟事情
截止到本招股意向書引言簽署日，公司控股股東、控股股東未涉及到做為一方當事人的重大訴訟或訴訟事情，不會有對財務狀況、經營業績、信譽、業務內容、未來發展前景等可能會產生很大影響的起訴或訴訟事情。
公司控股股東、控股股東報告期不會有重大違法行為。
（三）執行董事、公司監事、高管人員及主要專業技術人員做為一方當事人的重大訴訟或訴訟
截止到本招股意向書引言簽署日，董事、公司監事、高管人員及主要專業技術人員都未涉及到做為一方當事人的重大訴訟或訴訟事情。
（四）執行董事、公司監事、高管人員及主要專業技術人員涉及到刑事訴訟法的現象
截止到本招股意向書引言簽署日，董事、公司監事、高管人員及主要專業技術人員都未涉及到做為一方當事人的刑事訴訟法。
四、接收行政處分狀況
截止到2022年12月31日，外國投資者及其子公司存有的違規行為如下所示：
注1：依據深圳住房和建設局公布的《關于嚴厲懲處建設工程安全生產違法違規行為的若干措施（試行）》（深建規〔2017〕11號），依規嚴禁鮮紅色警告目標本市承攬新的業務和招投標。
除了上述行政處分以外，報告期，外國投資者下級子子公司還存在著因未按規定時限辦理納稅申報和申報納稅資料而遭到負責人稅務機關處罰的情況，一次處罰金額為50-600元之間，累計處罰額度不得超過5,000元。依據《中華人民共和國稅收征收管理法》第62條的規定，“經營者未按規定期限辦理納稅申報和申報納稅資料的，或是義務人未按規定期限向主管稅務機關申報代收代繳、代扣代繳稅金報告書和相關資料的，由稅務局責令改正，可以處二千元以下罰款；如果情節嚴重，可以處二千元之上一元以下罰款”，以上處罰額度都不歸屬于如果情節嚴重情況，且以上受懲罰行為主體已支付了有關處罰，并沒有對其進行后續生產經營導致本質危害。因而，上述行為并不屬于重要違規行為，也不會對外國投資者本次發行發售組成實際性阻礙。
除了上述行政處分和稅務處罰外，工程咨詢公司、重慶市佳興因工程監理員等關鍵崗位人員無考勤打卡紀錄，建筑工地大規模外露砂土未遮蓋，廢棄物未能及時清運垃圾等因素，總計遭受所在城市城鄉建設局處理決定三次；工程咨詢公司、上海思立博因未按要求貫徹落實市、區建筑施工新冠肺炎防控有關規定，新項目未按要求布局三區兩通道，未按要求貫徹落實應急疏散對策，防護物資貯備不夠，并出現新增加呈陽性病案，遭受上海浦東新區建設與交通委員會處理決定2次。以上行為主體已完成整頓，并沒有因處理決定的事宜遭受別的行政處分，上述行為未并對進行后續生產經營導致本質危害。因而，上述行為并不屬于重要違規行為，也不會對外國投資者本次發行發售組成實際性阻礙。
第六節本次發行多方被告方和發行日期分配
一、本次發行多方被告方
二、發行日期分配
第七節備查簿文檔
一、備查簿文檔
（一）發行保薦書；
（二）財務報告及財務審計報告；
（三）內控制度鑒證報告；
（四）經注冊會計核實的非經常性損益統計表；
（五）法律意見書及律師工作報告；
（六）企業章程（議案）；
（七）證監會審批本次發行文件；
（八）別的與本次發行相關的秘密文件。
二、查看時長
各個工作日內的早上9：30-11：30，在下午2：00-5：00
三、查看地址
（一）外國投資者
公司名字：上海建科集團股份有限公司
辦公地點：上海市徐匯區宛平南路75號
手機聯系人：常旺玲
手機：021-64390809
發傳真：021-64381246
（二）聯席會承銷商（聯席主承銷商）
公司名字：申萬宏源證券承銷保薦有限公司
辦公地點：上海市徐匯區長樂路989號
手機聯系人：劉建清、王佳偉
手機：021-33389888
發傳真：021-33389700
（三）聯席會承銷商（聯席主承銷商）
公司名字：海通證券股份有限責任公司
辦公地點：上海廣東路689號國泰君安商務大廈
手機聯系人：蔣欣、朱明輝
手機：021-23219631
發傳真：021-63411061
上海建科集團股份有限公司
2023年2月21日
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