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（上接C5版）

5）單一會計期間總計用以加持資金額度不得超過其上一年度自企業領到稅后工資薪資或補貼總數的30%；

6）執行上次加持后三個月內再次發生開啟加持情況的，在這個三個月內不會再執行加持責任。

假如公司新聞執行董事、高管人員增持計劃后3個交易日內公司股價已不達到運行平穩公司股價對策要求的，可不會再執行以上增持計劃。

若公司新聘用執行董事、高管人員，企業將規定該聘用的執行董事、高管人員執行企業上市時執行董事、高管人員已所作出的相對應服務承諾。

先后采用以上方法后，公司股價仍小于最近一期經審計的每股公積金的，企業、大股東、執行董事、高管人員將反復采用上述對策。

（四）未完全履行平穩公司股價對策的約束措施

在啟動平穩股票價格對策的前提條件達到時，如企業、大股東、執行董事、高管人員未采取以上平穩股價具體辦法，服務承諾接納下列管束對策：

1、企業、大股東、執行董事、高管人員將于企業股東會及上海交易所或中國保險監督管理委員會特定公布新聞中公布表明未采取以上平穩股票價格對策的具體原因同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。

2、公司控股股東服務承諾：在啟動平穩股票價格對策的前提條件達到時，假如大股東未采取以上平穩股票價格具體辦法的，則企業有權利扣押或扣除應向付款分紅代為履行以上加持責任，扣押或扣除額度不得超過理應加持額度上限。與此同時，其持有的企業股票不得轉讓，直到其按應急預案的相關規定采取相應平穩股票價格對策并執行結束。

3、董事、高管人員服務承諾：在啟動平穩股票價格對策的前提條件達到時，若是有加持義務的執行董事、高管人員未采取以上平穩股票價格具體辦法的，企業有權利扣除應向收取的薪資或補貼代其執行以上加持責任，扣除額度不得超過理應加持額度上限。與此同時，其持有的企業股票（若有）不得轉讓，直到其按應急預案的相關規定采取相應平穩股票價格對策并執行結束。

4、若因企業股票上市地上市規則等金融監管政策法規針對社會公眾股公司股東最少占股比例的相關規定導致公司、大股東、執行董事及高管人員在一定的時間內沒法執行其平穩股票價格義務的，有關直接責任人免以上述情況管束對策，但其亦要積極采取其他有效且切實可行的對策平穩股票價格。

三、有關招股意向書虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏所導致的股份回購及賠償服務承諾

（一）外國投資者服務承諾

“1、如招股意向書存有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，導致投資人在交易本股票的股票交易中遭受損失的，我們公司可依法賠付投資人的損害。具體辦法為：在證監會對我們公司做出正規的行政處罰決定書并評定我們公司存有以上違紀行為后，我們公司將安排對明確提出理賠標準的公眾投資者登記信息，并且在查證其法律主體及損失金額后立即付款賠償費。

2、若證劵監督部門或其它有權部門評定招股意向書存有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，所以該情況對分辨我們公司是否滿足法律法規、政策法規、行政規章所規定的首次公開發行股票并上市發行條件組成重要、本質影響，則我們公司服務承諾將按照如下所示方法依規復購我們公司首次公開發行股票的所有新股上市，具體辦法為：

（1）在政策容許的情況之下，若以上情況發生在我們公司首次公開發行股票的新股已經完成發售但并未掛牌交易之環節內，自證監會或其它有權機關評定我們公司存有以上情況之日起30個工作日內，我們公司將根據股價并算加金融機構同時期存款利率向在網上新股投資人及網下配售投資者復購我們公司首次公開發行股票的所有新股上市；

（2）在政策容許的情況之下，若以上情況發生在我們公司首次公開發行股票的新股已經完成掛牌交易以后，自證監會或其它有權機關評定我們公司存有以上情況之日起5個工作日內制定股份回購計劃方案同時提交股東大會審議準許，利用上海交易所交易軟件復購我們公司首次公開發行股票的所有新股上市，回購價格會以股價為載體并參照有關宏觀因素明確。我們公司上市以來產生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事項，以上發行價做適當調整。

在執行以上股份回購時，如法律法規、法規及行政規章另有規定的除外，從其規定?！?/p>

（二）外國投資者大股東上海國盛集團服務承諾

“本企業承諾，企業招股意向書所述具體內容不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，且本公司對招股意向書所述具體內容之真實有效、精確性、完好性承擔相應的法律責任。

若證監會或其它有權部門評定企業招股意向書所述具體內容存有一切虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，所以該等情況對分辨公司是否符合規定的發行條件組成重要且本質影響，則本企業承諾將竭力促進企業依規復購其首次公開發行股票的所有新股上市，并把依規復購本公司已轉讓原限售股份（若有）。

若企業招股意向書所述具體內容存有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，導致投資人在股票交易中遭受損失的，則本公司可依法賠付投資人損害。”

（三）外國投資者執行董事、監事會和高管人員服務承諾

“本人承諾，企業招股意向書所述具體內容不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，且個人對招股意向書所述具體內容之真實有效、精確性、完好性承擔相應的法律責任。

若證監會或其它有權部門評定企業招股意向書所述具體內容存有一切虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，所以該等情況對分辨公司是否符合規定的發行條件組成重要且本質影響，則本人承諾將竭力促進企業依規復購其首次公開發行股票的所有新股上市。

若企業招股意向書所述具體內容存有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，導致投資人在股票交易中遭受損失的，則自己可依法賠付投資人損害。”

四、首次公開發行股票前股東持倉意愿及減持計劃的承諾

（一）外國投資者大股東上海國盛集團服務承諾

“1、本公司不斷看中企業業務市場前景，大力支持企業發展，擬長期投資企業股票。

2、本公司將按照公司首次公開發行股票招股意向書及其本公司開具的各類服務承諾標明的限售期限規定，并嚴格遵守法律的有關規定，在限購時間內不高管增持企業股票。

3、本公司若擬減持企業股票，將于高管增持前3個交易日公示減持計劃。所以該等高管增持將在減持計劃公示后6個月內根據有關證交所以大宗交易規則、竟價或證監會承認的多種方式依法予以。

4、本公司在高管增持持有公司股權時，將依據《證券法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（中國證監會公示[2017]9號）、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》（上證指數發[2017]24號）等相關法律法規、法規和行政規章，依規公示實際減持計劃，并遵守有關高管增持方法、高管增持占比、高管增持價錢、信息公開等相關規定，確保高管增持公司股權的舉動合乎證監會、上海交易所相關法律法規、法規的規定。

5、若本公司未完全履行以上服務承諾，高管增持公司股權所得的盈利歸公司所有。

6、如證監會或上海交易所針對公司股東股份減持分配施行一個新的要求或對于該高管增持意愿明確提出不同的觀點的，本公司同意將依照證監會或上海交易所新出臺的要求或建議對股份減持有關服務承諾開展修定并予實行?！?/p>

（二）擁有外國投資者5%之上股權股東上海市上實、城投控股、寶業集團、國新上海市及上海見慧、上海市見鑫、上海市見盛、上海市見葉、上海市見筠、上海市見理服務承諾

“1、本公司不斷看中企業業務市場前景，大力支持企業發展，擬長期投資企業股票。

2、本公司將按照公司首次公開發行股票招股意向書及其本公司開具的各類服務承諾標明的限售期限規定，并嚴格遵守法律的有關規定，在限購時間內不高管增持企業股票。

3、本公司若擬減持企業股票，將于高管增持前3個交易日公示減持計劃。所以該等高管增持將在減持計劃公示后6個月內根據有關證交所以大宗交易規則、竟價或證監會承認的多種方式依法予以。

4、本公司在高管增持持有公司股權時，將依據《證券法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（中國證監會公示[2017]9號）、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》（上證指數發[2017]24號）等相關法律法規、法規和行政規章，依規公示實際減持計劃，并遵守有關高管增持方法、高管增持占比、高管增持價錢、信息公開等相關規定，確保高管增持公司股權的舉動合乎證監會、上海交易所相關法律法規、法規的規定。

5、若本公司未完全履行以上服務承諾，高管增持公司股權所得的盈利歸公司所有。

6、如證監會或上海交易所針對公司股東股份減持分配施行一個新的要求或對于該高管增持意愿明確提出不同的觀點的，本公司同意將依照證監會或上海交易所新出臺的要求或建議對股份減持有關服務承諾開展修定并予實行。”

五、本次發行有關中介服務的承諾

（一）聯席會承銷商服務承諾

申萬宏源證券承銷保薦有限公司服務承諾：申萬宏源證券承銷保薦公司承諾因我們公司為外國投資者首次公開發行股票并發售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，將優先賠付投資人損害。

海通證券股份有限責任公司服務承諾：國泰君安服務承諾因我們公司為外國投資者首次公開發行股票并發售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，將優先賠付投資人損害。

（二）外國投資者侓師服務承諾

國浩律師（上海市）公司服務承諾：因本所做外國投資者首次公開發行股票并發售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，本所可依法賠付投資人損害。

（三）審計公司服務承諾

天健會計師事務所（特殊普通合伙）服務承諾：因本所做外國投資者首次公開發行股票并發售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，本所可依法賠付投資人損害。

（四）驗資機構服務承諾

天健會計師事務所（特殊普通合伙）、天職國際會計事務所（特殊普通合伙）服務承諾：因本所做外國投資者首次公開發行股票并發售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，本所可依法賠付投資人損害。

（五）資產評估機構服務承諾

成都東洲房地產評估有限責任公司服務承諾：因本機構為外國投資者首次公開發行股票并發售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，本組織可依法賠付投資人損害。

六、有關無法執行發售時所作服務承諾之管束對策的承諾

（一）外國投資者服務承諾

“1、我們公司將認真履行在首次公開發行股票并發售環節中所做出的所有公開承諾事項里的各類責任義務。

2、立即、充足公布服務承諾無法執行、沒法執行或者無法按時執行的具體原因。

3、若本企業無法履行協議事宜中各類責任或義務，本公司將在股東會及證監會指定的書報刊上公布表明同時向公司股東以及社會投資人致歉，公布承諾事項無法執行緣故，明確提出填補服務承諾或取代服務承諾等處理措施，并按規定擔負有關法律依據，承擔相應賠償費用。公司股東以及社會公眾投資者有權利根據法律程序規定我們公司履行協議。

4、對該自然人股東、執行董事、公司監事、高管人員等未完全履行其已作出承諾，或應該等人員/行為主體個人原因導致公司未完全履行已作出承諾，企業將暫時停止對它進行股票分紅，并不發其需在企業發放的薪資、補貼，直到該等人員/行為主體執行有關服務承諾?！?/p>

（二）外國投資者大股東上海國盛集團服務承諾

“1、本公司將認真履行在企業首次公開發行股票并發售環節中所做出的所有公開承諾事項里的各類責任義務。

2、若本公司非因不可抗力原因造成無法徹底且高效地執行上述情況承諾事項里的各類責任或義務，則本企業承諾將視詳細情況采用以下措施給予管束：

（1）在企業股東會及證監會特定新聞中公布表明無法徹底且合理履行協議事項緣故同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）以自籌資金賠償公眾投資者因依靠有關服務承諾執行買賣而遭到的直接經濟損失，賠償額度根據本公司與投資人共同商定金額，或證劵監督部門、司法部門評定的方法或額度明確；

（3）本公司直接和間接方法所持有的公司股權的鎖定期除被銀行起訴、上市公司重組、為執行維護股民權益服務承諾等務必出讓的情形外，全自動延至本公司徹底清除因本公司未完全履行有關承諾事項導致的全部不良影響之日；

（4）在公司徹底清除因本公司未完全履行有關承諾事項導致的全部不良影響以前，本公司把不直接和間接扣除公司所分派之收益或發放之股票紅利；

（5）如本公司因無法徹底且高效地履行協議事宜而獲取收益的，該等盈利歸公司所有，本企業需要在取得該等盈利之日起五個工作中日內把它付給企業指定賬戶。

3、如本公司因不可抗力原因造成無法充足且合理執行公開承諾事項的，在不可抗力原因清除后，本公司需在企業股東會及證監會特定新聞中公布表明導致本公司無法充足且合理履行協議事項不可抗拒實際情況，同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。與此同時，本公司應盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施，盡可能的維護公司與企業投資人的權益。本公司還應當表明原來服務承諾在不可抗拒清除后是否繼續執行，如未繼續執行的，本公司應結合實際情況提出新的服務承諾。”

（三）擁有外國投資者5%之上股權股東上海市上實、城投控股、寶業集團、國新上海市及上海見慧、上海市見鑫、上海市見盛、上海市見葉、上海市見筠、上海市見理服務承諾

“1、本公司將認真履行在企業首次公開發行股票并發售環節中所做出的所有公開承諾事項里的各類責任義務。

2、若本公司非因不可抗力原因造成無法徹底且高效地執行上述情況承諾事項里的各類責任或義務，則本企業承諾將視詳細情況采用以下措施給予管束：

（1）在企業股東會及證監會特定新聞中公布表明無法徹底且合理履行協議事項緣故同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）以自籌資金賠償公眾投資者因依靠有關服務承諾執行買賣而遭到的直接經濟損失，賠償額度根據本公司與投資人共同商定金額，或證劵監督部門、司法部門評定的方法或額度明確；

（3）本公司直接和間接方法所持有的公司股權的鎖定期除被銀行起訴、上市公司重組、為執行維護股民權益服務承諾等務必出讓的情形外，全自動延至本公司徹底清除因本公司未完全履行有關承諾事項導致的全部不良影響之日；

（4）在公司徹底清除因本公司未完全履行有關承諾事項導致的全部不良影響以前，本公司把不直接和間接扣除公司所分派之收益或發放之股票紅利；

（5）如本公司因無法徹底且高效地履行協議事宜而獲取收益的，該等盈利歸公司所有，本企業需要在取得該等盈利之日起五個工作中日內把它付給企業指定賬戶。

3、如本公司因不可抗力原因造成無法充足且合理執行公開承諾事項的，在不可抗力原因清除后，本公司需在企業股東會及上海交易所或中國保險監督管理委員會特定公布新聞中公布表明導致本公司無法充足且合理履行協議事項不可抗拒實際情況，同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。與此同時，本公司應盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施，盡可能的維護公司與企業投資人的權益。本公司還應當表明原來服務承諾在不可抗拒清除后是否繼續執行，如未繼續執行的，本公司應結合實際情況提出新的服務承諾?！?/p>

（四）擁有外國投資者5%下列股權股東北京信潤恒服務承諾

“1、本公司將于有效條件允許的情況下認真履行在企業首次公開發行股票并發售環節中所做出的所有公開承諾事項里的各類責任義務。

2、若本公司非因不可抗力或其它本公司不能操縱原因造成的無法徹底且高效地執行上述情況承諾事項里的各類責任或義務，則本企業承諾將視詳細情況采用以下措施給予管束：

（1）向公司說明無法徹底且合理履行協議事項緣故；

（2）本公司直接和間接方法所持有的公司股權的鎖定期除被銀行起訴、上市公司重組、為執行維護股民權益服務承諾等務必出讓的情形外，全自動延至本公司徹底清除因本公司未完全履行有關承諾事項導致的全部不良影響之日；

（3）在公司徹底清除因本公司未完全履行有關承諾事項導致的全部不良影響以前，本公司把不直接和間接扣除公司所分派之收益或發放之股票紅利；

（4）如本公司因無法徹底且高效地履行協議事宜而獲取收益的，該等盈利歸公司所有，本企業需要在取得該等盈利之日起五個工作中日內把它付給企業指定賬戶。

3、如本公司因不可抗力原因或其它本公司不能操縱原因造成的無法充足且合理執行公開承諾事項的，在不可抗力原因或其它本公司不能操縱的主要原因清除后，本公司需向公司說明導致本公司無法充足且合理履行協議事項不可抗拒或其它本公司不能操縱的主要原因實際情況。與此同時，本公司應盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施，在一定條件允許的情況下盡可能的維護公司與企業投資人的權益。本公司還應當表明原來服務承諾在不可抗拒或其它本公司不能操縱的主要原因清除后是否繼續執行，如未繼續執行的，本公司應結合實際情況提出新的服務承諾?！?/p>

（五）擁有外國投資者5%下列股權股東上海市財政局服務承諾

“1、本公司將認真履行在企業首次公開發行股票并發售環節中所做出的所有公開承諾事項里的各類責任義務。

2、若本公司非因不可抗力原因造成無法徹底且高效地執行上述情況承諾事項里的各類責任或義務，則本公司服務承諾將視詳細情況采用以下措施給予管束：

（1）在企業股東會及證監會特定新聞中公布表明無法徹底且合理履行協議事項緣故同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）以自籌資金賠償公眾投資者因依靠有關服務承諾執行買賣而遭到的直接經濟損失，賠償額度根據本公司與投資人共同商定金額，或證劵監督部門、司法部門評定的方法或額度明確；

（3）本公司直接和間接方法所持有的公司股權的鎖定期除被銀行起訴、上市公司重組、為執行維護股民權益服務承諾等務必出讓的情形外，全自動延至本公司徹底清除因本公司未完全履行有關承諾事項導致的全部不良影響之日；

（4）在單位徹底清除因本公司未完全履行有關承諾事項導致的全部不良影響以前，本公司把不直接和間接扣除公司所分派之收益或發放之股票紅利；

（5）如本公司因無法徹底且高效地履行協議事宜而獲取收益的，該等盈利歸公司所有，本單位應當在取得該等盈利之日起五個工作中日內把它付給企業指定賬戶。

3、如本公司因不可抗力原因造成無法充足且合理執行公開承諾事項的，在不可抗力原因清除后，本公司需在企業股東會及上海交易所或中國保險監督管理委員會特定公布新聞中公布表明導致本公司無法充足且合理履行協議事項不可抗拒實際情況，同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。與此同時，本公司應盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施，盡可能的維護公司與企業投資人的權益。本公司還應當表明原來服務承諾在不可抗拒清除后是否繼續執行，如未繼續執行的，本公司應結合實際情況提出新的服務承諾?！?/p>

（六）外國投資者執行董事、監事會和高管人員服務承諾

“1、自己將認真履行在企業首次公開發行股票并發售環節中所做出的所有公開承諾事項里的各類責任義務。

2、若自己非因不可抗力原因造成無法徹底且高效地執行上述情況承諾事項里的各類責任或義務，則本人承諾將視詳細情況采用以下措施給予管束：

（1）在企業股東會及證監會特定新聞中公布表明無法徹底且合理履行協議事項緣故同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）以自籌資金賠償公眾投資者因依靠有關服務承諾執行買賣而遭到的直接經濟損失，賠償額度根據自己與投資人共同商定金額，或證劵監督部門、司法部門評定的方法或額度明確；

（3）自己直接和間接方法所持有的公司股權（如有）的鎖定期除被銀行起訴、上市公司重組、為執行維護股民權益服務承諾等務必出讓的情形外，全自動延至自己徹底清除因自己未完全履行有關承諾事項導致的全部不良影響之日；

（4）在自己徹底清除因自己未完全履行有關承諾事項導致的全部不良影響以前，自己把不直接和間接扣除公司所分派之收益或發放之股票紅利；

（5）如自己因無法徹底且高效地履行協議事宜而獲取收益的，該等盈利歸公司所有，自己必須在得到該等盈利之日起五個工作中日內把它付給企業指定賬戶。

3、如自己因不可抗力原因造成無法充足且合理執行公開承諾事項的，在不可抗力原因清除后，自己需在企業股東會及上海交易所或中國保險監督管理委員會特定公布新聞中公布表明導致自己無法充足且合理履行協議事項不可抗拒實際情況，同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。與此同時，自己應盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施，盡可能的維護公司與企業投資人的權益。自己還應當表明原來服務承諾在不可抗拒清除后是否繼續執行，如未繼續執行的，自己應結合實際情況提出新的服務承諾?！?/p>

七、有關彌補被攤薄即期回報的相關措施及服務承諾

（一）彌補攤薄即期回報的相關措施應急預案

本次發行結束后，公司股本、資產總額將短時間有較大幅度的提高，但募資工程建設需要一定的周期時間，項目投資投資效益具有一定可變性。因而，本次發行后，企業每股凈資產、凈資產回報率有可能出現降低。募資到位后，公司承諾將采用以下措施提升將來收益水平：

企業將根據相關規定以及公司《募集資金管理辦法》的需求，加強募資管理方法，確保募資有效正確使用；積極推動募集資金投資項目的實施進度，平穩提高企業盈利能力；提升公司經營和內控制度，提高運營效率和營運能力，提升企業競爭能力；進一步完善股東分紅規章制度，加強投資人回報機制，在滿足股東分紅條件時，積極主動收益公司股東；公司承諾將依據證監會、上海交易所后面頒布的實施辦法，持續完善彌補被攤薄即期回報的相應措施。

（二）有關此次募資到位后彌補被攤薄即期回報對策的有關服務承諾

依據《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》等相關要求，公司控股股東、執行董事及高管人員將忠誠、勤懇地做好本職工作，維護保養公司與公司股東的合法權利。

1、大股東

公司控股股東做出如下所示服務承諾：

（1）本企業承諾不濫用權力干涉公司經營主題活動，不容易侵吞企業利益。

（2）本企業承諾認真履行企業制訂的相關彌補收益對策及其本公司對于此事做出的承諾，若本企業違反該等服務承諾或拒不執行服務承諾，本公司將于企業股東會及證監會指定的書報刊公布作出說明并致歉；若給公司或公司股東造成損失的，本公司可依法擔負對公司或股東補償責任。

2、執行董事、高管人員

董事、高管人員做出如下所示服務承諾：

（1）本人承諾不免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益，都不選用多種方式損害公司利益。

（2）本人承諾對本人的職務消費者行為開展管束。

（3）本人承諾不使用公司財產從業和本人做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動。

（4）本人承諾由股東會或薪酬與考核委員會制訂的薪酬管理制度與企業彌補收益措施實施情況相掛勾。

（5）本人承諾若企業未來執行員工股權激勵，將大力支持企業將這個團隊激勵的行權條件等分配與企業彌補收益措施實施情況相掛勾，并且在董事會或股東大會審議該員工股權激勵提案時投反對票（若有網絡投票/投票權）。

本人承諾認真履行企業制訂的相關彌補收益對策及其自己對于此事做出的所有相關彌補收益對策的承諾，若個人違背該等服務承諾并為公司或投資人造成虧損的，個人想要依規擔負對公司或投資人的補償責任。

八、發售前期值盈利的分派分配

2021年5月23日，企業2020年年度股東大會審議通過了《關于上海建科集團股份有限公司申請首次公開發行人民幣普通股（A股）股票并上市方案的議案》。依據上述提案，企業在首次公開發行股票人民幣普通股（A股）個股并發售此前的期值盈余公積由本次發行發售結束后的公司股東依照發行后的占股比例一同具有。

九、本次發行后企業股利分配政策

2021年5月23日，企業2020年年度股東大會申請的《關于制定首次公開發行人民幣普通股（A股）股票并上市后的〈上海建科集團股份有限公司章程（草案）〉的議案》及其《關于公司上市后三年分紅回報規劃的議案》。企業推行積極主動、不斷、相對穩定的利潤分配政策，公司利潤分配應高度重視對投資者的有效回報率并兼具企業曾經的具體生產經營情況和可持續發展觀。公司利潤分配的地方政策如下所示：

（一）股東分紅標準

企業應推行不斷、相對穩定的利潤分配政策，企業的股東分紅應高度重視對投資者的有效的、相對穩定的回報率并兼具企業的長遠和可持續發展觀。

（二）股東分紅的方式

公司利潤分配可采用現錢、個股、現錢與個股緊密結合或是法律法規、政策法規許可的多種方式。企業股票分紅先于股利年底分紅。具有股票分紅要求的，應當采用股票分紅開展股東分紅。在條件時，企業可以開展中后期股東分紅。

（三）股東分紅標準

1、股票分紅的前提條件

（1）企業該本年度或上半年度達到的可供分配利潤的純利潤（即企業轉增資本、取住房公積金后剩下的純利潤）為恰逢、且現金流量充足，執行股票分紅也不會影響企業后面長期運營；

（2）企業總計能夠分派的收益為恰逢；

（3）審計公司對企業該年度財務報表出示標準無保留意見的財務審計報告；

（4）企業無重要融資計劃或重要現金支出等事宜產生（募資新項目以外）。

前述所指重要融資計劃或重要現金支出就是指：企業未來十二個月內擬投資、收購資產或引進設備等交易的總計開支做到或是超出企業最近一期經審計資產總額的30%。

2、發放股票股利的前提條件

企業在運營情況良好，而且股東會覺得企業股價與公司股本經營規模不一致、發放股票股利有利于公司公司股東共同利益時，能夠在符合以上股票分紅的條件下，明確提出股利分配預案。

公司采用股利開展股東分紅的，理應綜合考慮發放股票股利后總市值是不是和公司目前的企業規模、贏利增速、每股公積金的攤薄等相一致，以保證利潤分配方案合乎公司股東的共同利益和整體利益。

（四）股票分紅比例及時長間隔

在符合股票分紅標準、確保企業正常運營和長遠發展的情況下，企業正常情況下每一年年度股東大會表決通過后進行一次股票分紅，董事會能夠結合公司的收益情況及融資需求情況建議企業進行中后期股票分紅。

企業要保持利潤分配政策的連續性和穩定性，在符合股票分紅條件后，每一年支付現金方法分派的收益應不少于本次股東分紅的20%，且隨意三個持續會計期間內，企業支付現金方法總計分派的收益不得少于該三年達到的年平均可分配利潤的30%。

董事會理應充分考慮所在行業特性、發展過程、本身運營模式、獲利能力以及是否有重要資產開支分配等多種因素，區別以下情形，并依據企業章程所規定的程序流程，明確提出個性化的股票分紅現行政策：

1、公司發展階段屬成熟且沒有重要資產開支布置的，開展股東分紅時，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到80%；

2、公司發展階段屬成熟并有重要資產開支布置的，開展股東分紅時，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到40%；

3、公司發展階段屬發展期并有重要資產開支布置的，開展股東分紅時，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到20%；

公司發展階段不容易區別但是重要資產開支布置的，可以按前面的要求解決。

（五）股東分紅運行機制和流程

1、調節利潤分配政策的運行機制和流程

企業應該嚴格遵守企業章程確立的利潤分配政策，確實必需對企業章程確立的利潤分配政策作出調整的，應該以股東權利維護為導向，詳盡論述和說明理由，變更后的利潤分配政策不可違背證監會和上海交易所的相關規定。企業調節利潤分配政策的，須經獨董發布單獨建議，并且在股東會表決通過后復參加股東會股東持有表決權的2/3左右根據。企業股票分紅現行政策作出調整或是更改的，需在年報中公布主要原因及其獨董的確定意見和建議。

2、股東分紅的運行機制和流程

（1）企業的利潤分配方案由股東會擬訂，經股東會表決通過后遞交股東大會審議。獨董需對每一期利潤分配方案發布很明確的建議。股東會制定股票分紅具體實施方案時，理應仔細研究和論述企業股票分紅的時間段、條件及最少占比、調節的標準以及決策制定規定等事項。獨董能夠征選中小股東的建議，明確提出年底分紅提議，并直接遞交股東會決議。企業必須在年報中詳盡公布股票分紅制度的制訂及實施情況。

（2）企業在必要的時候沒法依照設定的股票分紅現行政策或最少股票分紅比例確定當初利潤分配方案的，必須在年報中公布主要原因及其獨董的確定意見和建議。企業當初利潤分配方案應當經參加股東會股東持有表決權的2/3左右根據。

（3）股東會應根據相關法律法規、企業章程的相關規定對股東會所提出的利潤分配方案開展決議表決。為切實維護社會公眾股公司股東參加股東會的權力，股東會、獨董和對符合條件的公司股東能夠公開征集公司股東選舉權，并應通過各種渠道（包含但是不限于手機、發傳真、電子郵箱、交流平臺等）積極與公司股東尤其是中小股東開展交流溝通，充足征求中小股東的建議和需求，并立即回應中小股東關注的問題。

十、我們公司特別提示投資人留意下列潛在風險

（一）領域起伏風險性

公司主要業務包含工程咨詢服務、檢測和技術咨詢、自然環境節能技術服務項目、特種工程與商品銷售等，此類市場拓展受宏觀調控政策、經濟形勢周期綜合性危害。由于我國經濟步入新形勢，未來隨著中國gdp增速的下降、基建投資基本建設變緩或其它宏觀經濟政策，可能造成中國固定投資增速回落，若企業未及時調節經營模式，企業經營效益可能出現規律性起伏。

（二）運營風險

1、人才外流及人力資源成本增加風險

集團公司所在領域屬于典型的技術性、優秀人才密集式領域，技術咨詢人員的專業素質和服務水平是檢驗企業市場競爭力的主要因素之一，企業業務發展時需要在工程咨詢服務、檢測和技術咨詢、自然環境節能技術服務等方面具備專業資格證書及工作經驗的專業人才。目前已經設立了一支高質量、業務能力強的人才團隊，那如果專業技術及管理人才流失，將會給公司的經營發展趨勢帶來不利危害。

公司主要成本費為工資薪金，因而員工工資的改變對于公司經營效益有深遠影響。伴隨著人力資源成本的增加，企業未來如果不能全面提升服務費用或管理效益，人力資源成本增加將會導致利潤率、凈利潤率降低，對公司的經營銷售業績產生不利影響。

2、銷售市場市場競爭激烈風險

近些年，在我國固定資產投資額逐年遞增，為公司發展搶占市場提供了良好的機會。但另一方面，工程咨詢服務、檢測和技術性服務業社會化程度高，企業數量龐大，市場競爭較猛烈且呈髙度分散化情況。工程咨詢服務機構及檢驗檢測機構總數呈持續上漲發展趨勢，截止到2021年底建設工程監理領域內的工程咨詢服務組織數量為12,000多家，各種檢驗檢測機構總數近52,000家。工程咨詢服務、檢測和技術性服務業正近年來隨著建設工程行業的提高而迅速發展，市場競爭也十分激烈，很有可能對企業市場占比和實際贏利造成不利影響。

（三）內控制度風險性

截止到本招股意向書引言簽署日，公司擁有好幾家子公司、子公司及控股子公司，有關從業者比較多，業務分布比較廣泛，管理方法難度比較大。

上海建科主要承擔綜合性管理的職能，企業的工程咨詢服務、檢測和技術咨詢等服務主要通過其全資子公司及子公司進行。報告期企業營業成本均來自子子公司。伴隨著企業的發展，運營規模不斷擴大將增加企業對下屬公司的經營管理方法難度系數，若未來公司組織模式和管理方案無法伴隨著企業規模增大而及時糾正，將給他們帶來一定管控風險。

（四）法律糾紛

1、可能會發生安全性、環保事故風險

企業在開拓市場中，一部分工作需求在外面、工程施工地等條件下開展，全過程中如安全防護不合理有可能出現安全生產事故，進而造成經濟損失和傷亡事故；與此同時，一部分檢驗業務流程如環境保護措施執行不力，可能會引起環境事故。近些年，我國有關主管部門對工地施工安全、生態環境保護等多個方面提出了更高的要求，如外國投資者不久的將來業務發展環節中未認真執行安全性、環保制度，可能出現引起安全性、環保事故風險，還會遭受監督機構相對應處罰。

2、資質證書期滿沒法續簽風險

我國對企業所在領域執行資質管理制度，依據資質證書等級進行系統范疇、產品范圍、業務標準等方面管理方法。通過多年積累，公司目前已經擁有工程項目監理綜合資質、建筑工程質量檢測機構資質等關鍵的業務資質管理體系，但關鍵資質證書均具有有效期限，要是外國投資者在經營過程中發生沒法續簽有關業務資質等事宜，將會對公司運營與業務產生不利影響。

（五）經營風險

1、應收帳款產生壞賬風險

報告期各期未，企業應收帳款帳面價值分別是52,747.22萬余元、56,111.93萬余元、80,506.01萬元和110,686.24萬余元，占本期速動資產比例分別是26.94%、25.50%、32.87%和51.04%，占本期主營業務收入比例分別是20.70%、20.22%、23.44%和83.92%，應收賬款周轉率分別是4.13次、4.02次、4.16次和1.17次，隨著公司主營業務收入的提高，應收賬款余額亦呈逐年增長發展趨勢。公司主要業務包含工程咨詢服務、檢測和技術咨詢、自然環境節能技術服務項目、特種工程與商品銷售等，一部分項目服務具備時間長、復雜性高、賬款結算流程比較長的特性，企業核心客戶為政府及國企，有關支付審批手續嚴苛、步驟很長，導致部分應收賬款賬齡很長。報告期各期終三年以上應收賬款余額占本期所有應收賬款余額比例分別是14.05%、8.39%、6.98%和5.97%，未來隨著企業經營收入的穩步增長，預估應收帳款將同歩再次升高，存有壞賬提升風險。

2、商譽減值風險

報告期各期未，企業合并財務報表信譽帳面價值分別是11,135.53萬余元、11,135.53萬余元、15,328.13萬元和25,065.54萬余元，占公司資產總額的比例為3.71%、3.42%、4.10%和7.18%，企業的信譽主要系回收分公司付款對價超出可辨認凈資產的投資性房地產產生。每一個會計期間，企業對信譽及其相關的資產組或是資產組組合開展減值測試。2019年末，企業對回收廣申設計創意公司所形成的信譽787.20萬余元開展減值測試，并全額的計提減值。如果將來別的信譽所對應資產組或是資產組組合的生產經營情況大跳水，則可能造成信譽進一步產生資產減值，進而對企業經營效益造成很大影響。

2021年7月，外國投資者回收天津市興華集團管控有限責任公司擁有天咨企業51%股份的買賣已經完成交收。2022年1月，外國投資者回收湖北省君邦60%的股權、武漢市仲聯60%的股權。天咨企業、湖北省君邦、武漢市仲聯列入外國投資者管理以及合并范圍后，外國投資者業務及員工人數等將進一步擴大，外國投資者也將面臨經營管理方面的考驗，包含組織結構、業務流程網絡資源、團隊文化建設、公司文化、管理方案等多個方面提升融合。除此之外，外國投資者如何在融合后高效充分發揮并提高天咨企業、湖北省君邦、武漢市仲聯的原來核心競爭力、充分運用回收融合的協同作用存在不確定性，因而信譽減值、經營效益和整合實際效果存有大跳水風險。

3、非經常性損益變化風險性

報告期，企業屬于企業優先股股東純利潤分別是18,021.25萬余元、23,207.85萬余元、27,901.99萬元和3,862.04萬余元，企業歸屬于母公司所有者的非經常性損益凈收益分別是7,436.86萬余元、8,261.05萬余元、7,454.76萬元和2,988.86萬余元，歸屬于母公司所有者的非經常性損益凈收益占本期屬于企業總公司使用者純利潤比例分別是41.27%、35.60%、26.72%和77.39%。報告期，企業非經常性損益額度比較大主要系接收到的各個政府機構賦予的科學研究補貼、公司扶持資金以及其它補貼而致。將來，政府補貼等非經常性損益的變化可能對公司整體經營效益造成影響。

4、稅收政策轉變風險性

依據《中華人民共和國企業所得稅法》，國家對于重點扶持高新技術企業，減征15%的稅率征繳所得稅。企業下屬單位如工程咨詢公司、研究所公司等有著高新科技企業資質，存有以上稅收優惠政策的情況。如有關稅收政策產生變化或我們公司不可以不斷合乎相對應標準，可能面臨因不會再享有相對應稅收政策而造成純利潤降低的風險性。如果企業不能繼續享有以上稅收優惠政策，將會對公司的經營銷售業績產生負面影響。

（六）新型冠狀病毒疫情危害風險性

2020年起，受新型冠狀病毒疫情暴發危害，各個地區頒布人員流動性限定、防疫措施，對企業以及公司經銷商、顧客的正常的生產運營導致了一定影響，再加上因疫情影響、交通管制通告、顧客開工推遲等因素，企業2020年營業收入增長率較上年明顯下降。特別是2022年上半年度，上海等地域受疫情影響很大，公司的經營銷售業績較上年同期出現下滑。若將來新冠疫情發生進一步不斷或加重，將會影響企業承攬和實施工程，從而對公司的經營銷售業績產生不利影響。

十一、公司股東信息公開的有關服務承諾

依據《監管規則適用指引—關于申請首發上市企業股東信息披露》的相關規定，我們公司服務承諾如下所示：

（一）企業已經在招股意向書中真正、精確、完整的公布了股東情況；

（二）企業發展歷程中未曾存有股權代持的情況；

（三）我們公司不會有有關法律法規嚴禁持倉的核心直接和間接擁有外國投資者股權的情況；

（四）本次發行中介機構或者其責任人、高管人員、經辦人不會有直接和間接擁有外國投資者股權的情況；

（五）公司股東不會有以外國投資者股份開展不合理內幕交易情況；

（六）若企業違背以上服務承諾，將承擔所產生的一切后果。

第二節本次發行概述

第三節外國投資者基本概況

一、外國投資者基本概況

二、外國投資者發展歷程及改制重組狀況

（一）成立公司方法

外國投資者是由建立有限責任公司股東以建立有限責任公司資產總額折股，整體變更設立有限責任公司。

2020年11月2日，上海市國資委出具了《關于上海建筑科學研究院（集團）有限公司股份制改制及員工持股試點有關事項的批復》（滬國資公司改革創新[2020]355號），允許建立有限責任公司以2020年6月30日為基準日，執行股份制改制。

2020年11月8日，建立有限責任公司股東大會作出決議，允許以建立有限責任公司截止到2020年6月30日為審核基準日的經審計的資產總額112,224.10萬余元為載體，按3.5070:1比例折為總股本32,000.00億港元，每股面值1元（注冊資本為32,000.00萬余元），剩下80,224.10萬余元記入企業資本公積金。

同一天，上海國盛集團、上海市上實、寶業集團、城投控股、國新上海市、北京信潤恒、上海市財政局一同簽訂了《關于上海市建筑科學研究院（集團）有限公司整體變更為股份有限公司的發起人協議書》。

同一天，上海建科舉辦開創大會暨第一次股東會，審議通過了《關于發起設立上海建科集團股份有限公司的議案》。

2020年11月9日，審計公司出示序號為“天健驗（2020）6-79號”《驗資報告》，截止到2020年11月8日，已收到整體出資人所具有的截止到2020年6月30日止建立有限責任公司經審計的資產總額112,224.10萬余元，依照折股計劃方案，將上述資產總額折算實付總股本32,000.00萬余元，資本公積金80,224.10萬余元。

2020年11月18日，上海建科此次整體變更的工商變更證件辦理結束，外國投資者領到了統一社會信用代碼為913100007397542650的《營業執照》。

（二）公司發起人

外國投資者開設時總市值為32,000億港元，發起者為上海國盛集團、上海市上實、寶業集團、城投控股、國新上海市、北京信潤恒、上海市財政局，各發起者以及持倉情況如下：

三、相關股本的狀況

（一）總市值、本次發行的股權、股權商品流通限制以及鎖定安排

1、總市值、本次發行的股權

本次發行前企業總市值為35,486.11億港元。此次擬公開發行股票數量不得超過5,500.00億港元（均為公開發行新股上市，有關老股東不公開發售股權），不少于此次發行后公司股權總量的13.42%。按發售限制計算，發售前后左右總股本情況如下：

注：以上中股東名稱后字母縮寫“SS”意味著法人股公司股東（State-ownedShareholder的簡稱）。

2、股權商品流通限制以及鎖定安排

詳細本招股意向書引言“第一節重大事情提醒”之“一、有關本次發行之前所持股份的商品流通限制以及自行鎖定的服務承諾”。

（二）發起者、前十名公司股東、前十名法人股東持股數及占比

1、發起者

公司發起人持有公司股份狀況：

2、外國投資者前十名公司股東

外國投資者前十名股東持股狀況詳細這節“三、相關股本的狀況”之“（一）總市值、本次發行的股權、股權商品流通限制以及鎖定安排”之“1、總市值、本次發行的股權”。

3、前十名法人股東

截止到本招股意向書引言簽署日，自然人股東中無法人股東。

4、國有制股權狀況

依據上海市國資委開具的《關于上海建科集團股份有限公司國有股東標識管理有關事項的批復》（滬國資公司產權年限[2021]151號），企業總市值為35,486.1106億港元，在其中：上海國盛集團擁有11,520億港元，占總股本的32.463%，歸屬于法人股；上海市上實擁有8,000億港元，占總股本的22.544%，歸屬于法人股；城投控股擁有3,200億港元，占總股本的9.018%，歸屬于法人股；國新上海市擁有3,200億港元，占總股本的9.018%，歸屬于法人股；上海市財政局擁有1,280億港元，占總股本的3.607%，歸屬于法人股。

5、外國投資者公司股東

截止到本招股意向書引言簽署日，自然人股東中無外國投資者。

6、公司股東中戰略投資狀況

截止到本招股意向書引言簽署日，自然人股東中無戰略投資。

（三）發行人的發起者、大股東和主要股東之間的關聯關聯

上海市國資委持有公司公司股東上海國盛集團100%股份；持有公司公司股東上海市上實100%股份；擁有上海城投（集團公司）有限責任公司100%股份，上海城投（集團公司）有限責任公司系自然人股東城投控股的大股東。因而，自然人股東上海國盛集團、上海市上實及城投控股同受上海市國資委操縱。上海國盛集團、上海市上實及城投控股各自持有公司32.46%、22.54%及9.02%的股權，總計持有公司64.03%的股權。

上海市盈進各自出任上海市見慧、上海市見鑫、上海市見盛、上海市見筠、上海市見葉、上海市見理的執行事務合伙人，即自然人股東上海市見慧、上海市見鑫、上海市見盛、上海市見筠、上海市見葉、上海市見理同受上海盈進操縱。上海市見慧、上海市見鑫、上海市見盛、上海市見筠、上海市見葉、上海市見理各自持有公司2.46%、1.84%、1.50%、1.45%、1.44%、1.13%的股權，總計持有公司9.82%的股權。

除了上述各公司股東之間的關聯關聯外，自然人股東中間不會有別的關聯性。

四、外國投資者業務開展情況

（一）發行人的主營

公司成立于2002年，改革其前身系上海市建筑科學院，其歷史追朔至1958年。企業60很多年的發展史，自始至終貫徹“以最新建筑技術成效為上海與全國城鄉建設規劃服務項目”使命，以科技創新為主導，以專業技術服務為主業，服務項目包含建筑項目和城市規劃建設經營管理整個過程，構成了工程咨詢服務、檢測和技術咨詢、自然環境節能技術服務項目、特種工程與商品銷售等多個主營版塊。一直致力于確保建設工程品質、操縱安全運營風險性、提升人居環境質量、促進節能降耗降耗、完成建筑與城市可持續發展和企業戰略轉型，為用戶提供技術專業全面的價值服務，在建筑物、基礎設施建設、市政道路工程、生態環境保護、商品流轉等行業，打造了具有競爭力的自主創新服務鏈，已經成為綜合性的城市規劃建設、管理與運營技術服務項目集團公司。企業通過深耕細作長三角、深圳東進戰略、京津冀地區、成渝城市群等場所，項目已覆蓋全國并延伸到國外，企業的工程建設監理經營規模與服務水平坐落于全國各地領跑。

始終秉持“盈科而入、求實創新”的企業精神，始終堅持科技創新引領科技進步，促進企業穩健發展。截止到2022年6月30日，企業在冊員工中高級職稱專業技術人員占有率42.73%，在其中具備醫生、研究生學位工作的人員超1,000名，教授級高工超100名。企業在綠色節能建筑、建筑工程節能、室內空氣、既有建筑升級改造、固體廢物開發利用等行業處在中國領先水平，承擔著很多國家及上海市重點科研課題和關鍵標準制定?！笆濉逼趦?，企業取得成功帶頭了“根據整個過程大數據綠色節能建筑管理方法研究和示范性”、“工程建筑室內空氣污染掌控的基礎知識和關鍵技術研究”、“根據BIM的綠色節能建筑運營優化核心技術產品研發”3項我國“十三五”重點研發計劃新項目，承擔18項國家重點研發計劃課題研究，參與課題40多項，累計完成研究成果300多項，得到部地市級科技獎項70多項，組織和參與我國、行業及行業標準200多項，得到專利許可200多項，在其中發明專利申請70多項，得到手機軟件著作權授權200多項。公司擁有我國評定企業技術中心、我國綠色節能建筑品質檢驗檢測中心、我國建筑工程材料品質檢驗檢測中心、我國工業建筑能效測評組織、我國裝配式住宅產業園區、博士后科研工作站等國家級別科學研究與綜合服務平臺，有著國家住建部綠色節能建筑工程技術研究中心、上海工程項目建筑結構重點實驗室、上海市建筑工程節能工程技術研究中心、上海工業固體廢物開發利用工程技術研究中心、上海市建筑工程節能與綠色節能建筑自主創新技術服務平臺等省級研發平臺。企業在2019年國家企業技術中心復審中被選為“出色”，位居全國各地1,500余家企業第12名。

報告期，企業借助技術專業高質量服務水平，服務項目的用戶總數20,000多家。公司和40多家政府及單位、知名企業集團公司、開發管理平臺及簽署了合作框架協議，為用戶提供科學研究咨詢與一站式服務，完成工程咨詢服務、檢測和技術咨詢、自然環境節能技術服務項目、特種工程與商品銷售等業務聯動，助力公司業務流程整體發展。企業參加了一大批全國知名的機場、高層建筑、綜合交通樞紐、文化演藝工程建筑、運動場館、展覽中心、醫療服務工程建筑、主題游樂園、綠色生態城區等代表性工程建設，服務得到魯班獎、詹天佑獎、國家優質工程獎、聯合國組織人居環境獎、我國生態環保示范性市區、我國綠色節能建筑成果獎等專業榮譽獎230多項。

企業參與了國際建筑與建設研究創新聯合會（CIB常務理事）、中國建筑節能協會（副理事長）、我國工程建設標準化研究會（副會長）、中國建設監理協會（副會長）、上海建設工程檢測產業協會（會生）、上海工程咨詢行業研究會（副理事長）、上海綠色建筑協會（副理事長）、上海土木工程學會（副會長）等200多家世界各國產業協會和學好。企業曾榮獲全國各地五一勞動獎、全國各地質量工作先進單位、全國各地建設科技先進集體事跡、上海世博高新科技先進集體事跡、上海市長質量獎等榮譽稱號。

（二）關鍵服務項目介紹

1、工程咨詢服務

外國投資者系中國比較早進行工程監理服務的企業之一，經過多年的發展，持續提升服務能力，于2017年成為國內第一批全過程工程咨詢服務項目試點區，在其中工程建設監理產值規模多次獲得位居全國第一，在各類交通綜合核心區、文體活動展覽工程建筑、高層建筑、大中型商業房產商業綜合體、醫院建筑設計、市政工程城市軌道和越江隧道等行業具備豐富的服務經驗。工程咨詢服務主要包括全過程工程咨詢（含工程項目全生命周期BIM資詢）、工程建設監理、項目風險管理（含代建管理、風險管控等）、工程招標代理與造價咨詢公司等專項服務。

（1）全過程工程咨詢

全過程工程咨詢服務項目是指應用多專業知識、工程項目社會經驗、現代科技和經濟與管理方式，采用多種服務模式組成，為受托人在項目決策、基本建設執行及運行管理環節不斷給予部分或整體方案的技術咨詢主題活動。

公司為首批全過程工程咨詢試點區，初期根據科研課題的開發，以項目為依托，形成了一套包含項目前期策劃、規劃建設、采購與招標、基本建設執行及其經營的全流程保障體系。企業在全國范圍內區開拓市場，業務領域遮蓋全國知名的機場、高層建筑、綜合交通樞紐、文化演藝工程建筑、運動場館、展覽中心、醫療服務工程建筑、綠色生態城區等，打造出了一批精品項目。與此同時，一直致力于用BIM技術賦能全過程咨詢業務流程，在建筑工程設計、工程施工及其經營全性命期限內，借助建筑信息模型技術，運用三維、即時、動態變化模型軟件提升建設和經營效率。

發行人的的全過程咨詢業務流程存有工程分包，因為全過程咨詢新項目涉及到工程項目范圍廣、專業技術人員繁雜、綜合型強，外國投資者做為帶頭方全過程咨詢服務中，外國投資者承擔項目中某一項或幾類咨詢工作，別的咨詢工作由外國投資者選用工程分包的形式交由有資質第三方執行。

承銷商和外國投資者侓師審查了外國投資者全過程咨詢服務上存有工程分包項目，此類工程項目的工程分包均會到協議中開展承諾或獲得施工單位允許，外國投資者分公司做為全過程咨詢服務機構把它已有企業資質證書批準范疇以外咨詢工作工程分包，且分包方均取得相應資質證書或水平。因而，發行人的全過程咨詢服務項目工程分包合乎《國家發展改革委、住房城鄉建設部關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》“按合同約定或經施工單位允許，可將已有企業資質證書批準范疇以外咨詢工作按照有關規定擇優錄用交由取得相應資質證書或水平的部門”的需求，不會有隱性的糾紛案件與風險。

（2）工程建設監理

工程建設監理是指具備專業資質的監理公司受業主單位委托，按照國家核準的工程建設文檔、相關建設工程施工法律、法規及工程建設監理合同書及其它建設工程施工合同書，意味著業主單位對建設單位的建設工程施工執行監管、利益相關方之間的關系開展融洽的一種有償服務規范化工程咨詢服務。根據對建筑工程質量、工程造價、進展等加以控制，對合同書、數據進行管理方法，保證建設工程品質與安全，提升建設工程施工水準。工程項目監理行業歸屬于資質證書準入條件領域，企業具有工程項目監理綜合資質，業務覆蓋全國各省市關鍵省、市、自治州并延伸到國外，工程監理業務流程企業排名遙遙領先。

（3）項目風險管理

項目風險管理是指在業主受權范圍之內對于在建筑項目執行過程或階段性管理與服務，包含政府部門項目代建管理方法、項目管理等服務項目，對項目推進過程的項目方案、采購與招標、勘察、建筑施工、工程驗收、項目交付和評估等不同階段執行高效管理，融洽機構新項目各參與者工作，保證工程項目各項目標按合同規定進行。在其中代建管理主要系對于政府建設的非經營性項目，負責項目的部門與投資管理方面。企業項目管理服務行業遮蓋醫療服務工程建筑、文化演藝工程建筑、飛機場交通建筑、體育建筑、市政道路工程、廠房等多個領域，新項目閱歷豐富。

（4）工程招標代理與造價咨詢公司

工程招標代理系依據招標方規定，給予采購代理服務。造價咨詢公司要在工程項目投資建設中，給予商務咨詢、工程預算明確和控制等相關技術咨詢，包含施工預算編制與審批、概算編制與審批、經濟性分析、預算管理與審批、招標會方案策劃、采購管理、全過程工程造價控制、工程結算編制與審批、項目評估、工程造價審計評定等。企業下屬單位具有造價咨詢公司甲級資質，具備豐富的造價咨詢公司的服務能力。

2、檢測和技術咨詢

檢測和技術咨詢系依據各種技術標準和設計要點，根據相關監管機構和有關機構授予相關資質規范主要參數，在材料、工程項目、構造、機械設備、交通出行、消防安全、人防工程、安全與健康等領域開展檢測、檢驗、驗證、評定、評價等服務項目，在綠色建筑、綠色節能建筑、健康建筑、城市發展、綠色生態市區、海綿城市建設、新型智慧城市、城市運行風險管控等行業提供全方位技術服務及工程設計顧問服務。檢測和技術咨詢主要包括建設工程檢測檢測、原材料零部件產品檢測、身心健康檢測服務點評、城市發展技術服務、綠建綠色生態技術服務等。

公司擁有我國建筑工程材料品質檢驗檢測中心、我國綠色節能建筑品質檢驗檢測中心、我國工業建筑能效測評組織、我國裝配式住宅產業園區等國家級別綜合服務平臺，數次被選為我國綠色節能建筑資詢競爭能力十強企業。

（1）建設工程檢測檢測

企業結合客戶滿意度，為建筑工程給予質量檢驗檢測服務項目，為建筑工程保駕護航。企業檢測能力遮蓋世界各國規范，檢驗主要參數數萬項。企業為廣大重大建設項目如上海中心大廈、上海浦東國際機場、上海會展中心、上海軌道交通、奉浦大橋、北京城市副中心、北京環球影城提供全方位檢驗監測工作，為重大工程項目服務保障。

（2）原材料零部件產品檢測

企業為建筑裝飾材料、消防器材、化工原材料、日用及紡織產品等幾種原材料給予測試服務，完成對產品質量風險的高效監管，提升產品的市場價值。與此同時，企業參加多種國家和行業標準制定，擔負市場監管總局、上海市市市場監管局等政府機構授權委托產品品質監督抽檢工作中。

公司主要進行“建立檢測”特有自愿性認證服務項目，含“身心健康裝飾建材”系列產品、少年兒童建筑涂料、自愿性消防產品認證等。2020年，企業宣布獲準“我國環保產品”權威認證資質證書，驗證行業包含人造板材和木地板、建筑涂料、陶瓷衛浴、玻璃幕墻結構、家俱、保溫隔熱材料、防潮與橡膠密封件、陶瓷地板磚（板）八大類型。2021年，企業得到綠色建筑產品認證機構資質證書，認證體系涉及到排架結構及混泥土、門窗幕墻及建筑裝修、管道密封及工業涂料三大類型。企業是中國工程建設檢驗檢測認證同盟、長三角“一帶一路”國際性認證聯盟、“上海品牌”國際性認證聯盟、“蘇州制造”國際性認證聯盟創辦領導小組之一。

（3）身心健康檢測服務點評

企業在、身心健康、環境衛生、工程項目等行業給予點評、資詢、安全大檢查等專業技術服務。

（4）城市發展技術服務

企業提供城市建設安全運維及升級技術服務，包含工程項目勘測、房屋質量問題第三方檢測評定、既有建筑更新設計、工程建筑工程質量鑒定、歷史遺跡和文物古跡勘測及數據測繪工程、工程建筑運維服務信息化管理等技術咨詢。公司擁有華東區既有建筑綜合性更新改造推廣應用核心、上海工程項目建筑結構重點實驗室、上海土木工程學會木竹構造協會、上海結構力學學好工程項目確診及加固方案協會、上海建科既有建筑改造研究中心等多個研發平臺和技術中心。

（5）綠建綠色生態技術服務

企業在綠色天然工程建筑、綠色生態市區與海綿城市建設、翠綠色市政基礎設施、節能型裝配式住宅行業給予重點技術服務，作為國內較早啟動綠色節能建筑產品研發、標準編制及實踐組織。公司擁有我國綠色節能建筑品質檢驗檢測中心、上海建筑工程節能與綠色建筑技術創新服務平臺等綜合服務平臺，是上海綠色建筑協會副會長單位、華東區綠色節能建筑示范園區進行領導小組、健康建筑產業科技創新經營戰略副會長企業、國外綠色節能建筑聯合會理事單位。企業是我國比較早進行綠色建筑三星級標志新項目（上海市生態辦公示范性樓）、綠色生態市區三星級標志新項目（虹橋低碳環保中央商務區）的供應商，數次被選為我國綠色節能建筑資詢競爭能力十強企業。

3、自然環境節能技術服務項目

生態環境保護、節能降耗是生態文明建設的重要構成部分，公司擁有較為完善的自然環境節能技術服務水平，能夠為顧客提供支持，助推完成自然環境質量提升及節能降耗，主要包括下列兩方面：

自然環境技術咨詢是指為用戶提供從設計資詢、中后期監測到后期治理技術咨詢，主要包括建設項目環境影響評價、區域規劃、環境監測、環境評估、環保治理、生態環境治理、自然環境管理系統規劃等。

低碳環保服務項目是指以能效提升和減碳為主要目標，為用戶提供能源服務，主要包括節能檢測評定、環保節能資詢、能耗等級檢測、節能項目及合同能源管理等。

4、特種工程與商品銷售

公司從事施工機械設備安全生產技術科學研究很多年，根據技術性技術成果和工程咨詢服務、檢測和技術咨詢等業務領域積累下來的網絡資源，集團公司生產加工的升降設備安全防護商品已經成為施工升降機器設備行業里的著名品牌。商品除用于工程建筑施工電梯外，還拓展應用到造船業機械設備、電線維修、樓宇設備、工業電梯、游樂場設施等行業。近些年，企業資金投入ERP、MES系統及自動化流水線，提高了企業智能化制造水準。

除此之外，企業根據項目研發和工程技術咨詢實踐活動，進行構造結構加固特殊工程施工、預應力鋼筋特殊工程施工、鋼架結構與鋼筋混凝土安全防護特殊工程施工、鋼結構防腐防腐涂裝等特殊施工服務及材料銷售。

（三）關鍵運營模式

1、采購模式

企業因開拓市場需要對外開放購置主要包含勞動派遣購置、合作服務采購、物資采購等，公司根據業務特征與需求建立了對應的采購制度，執行采購活動。

企業設立了供應商選擇管理體系，統一管理和考核制度，對經銷商企業的相關信息、企業信用等級狀況、相對應資質資格、管理方法或技術等狀況進行審查。與此同時，企業在具體采購環節中，按照不同的采購金額規范分成招標會、詢比價、采購等方式。

2、服務方式

企業業務范圍比較廣泛，關鍵包含工程咨詢服務、檢測和技術咨詢、自然環境節能技術服務項目、特種工程與商品銷售等，企業業務重點圍繞建筑工程進行，各種業務流程相輔相成聯動發展。企業根據客戶需求，產生人性化、定制化的項目實施方案。

企業設立了較為完善的項目流程管理管理體系，工作流程包含制定計劃、編寫成果文件、方案實施、中后期管理與運維管理等，各工作流程有嚴格的管理操縱，充分保證每日任務與責任清楚的貫徹到本人，提高效率。

3、營銷方式

企業搶占市場和承包業務流程以招投標方式為主導。企業通過各種信息獲取渠道獲得新項目有關信息、背景資料及其客戶需求，同時公司在業內早已具備一定的影響力和核心競爭力，一部分用戶在開展招標會時，也會主動傳出競投邀約。公司根據招標書要求和更多信息，通過內部的解讀與研究作出參加銷售市場競投決策。

除此之外，對于有些不用招標投標的項目及項目，企業通過新開設和回收等形式，在全國各地設立分支機構，同時做好客戶關系管理日常維護與追蹤工作中，運用企業品牌、技術性、工作人員、工作經驗優點積極主動發展業務。

（四）關鍵原料

報告期，外國投資者原料關鍵采購內容為預應力鋼絲、防墜安全器零部件（外殼、大軸承端蓋、剎車鼓等），總計采購金額分別是3,493.34萬余元、4,587.74萬余元、5,237.06萬余元及1,658.36萬余元，占整體采購金額分別是6.02%、7.08%、7.86%及8.46%。由于外國投資者業務內容，員工薪資向其關鍵成本費，因而原料采購額度占總體購置比較低切合實際情況；外國投資者購買原材料和市場價格差別比較小，且差別具有一定的商業服務合理化。

（五）市場競爭情況和企業在行業內的競爭優勢

企業的主營業務為工程咨詢服務、檢測和技術咨詢、自然環境節能技術服務項目、特種工程與商品銷售等。一直致力于確保建設工程品質、操縱安全運營風險性、提升人居環境質量、促進節能降耗降耗、完成建筑與城市可持續發展和企業戰略轉型，為用戶提供技術專業全面的價值服務，在建筑物、基礎設施建設、市政道路工程、生態環境保護、商品流轉等行業，打造了具有競爭力的自主創新服務鏈，已經成為綜合性的城市規劃建設、管理與運營技術服務項目集團公司。企業通過深耕細作長三角、深圳東進戰略、京津冀地區、成渝城市群等場所，項目已覆蓋全國并延伸到國外，企業的工程建設監理經營規模與服務水平坐落于全國各地領跑。企業參加了一大批全國知名的機場、高層建筑、綜合交通樞紐、文化演藝工程建筑、運動場館、展覽中心、醫療服務工程建筑、主題游樂園、綠色生態城區等代表性工程建設，服務得到魯班獎、詹天佑獎、國家優質工程獎、聯合國組織人居環境獎、我國生態環保示范性市區、我國綠色節能建筑成果獎等專業榮譽獎230多項。

企業的工程咨詢服務、檢測和技術咨詢等服務所在行業規模比較大，業內企業諸多，且涵蓋多種多樣細分行業，市場份額低。

外國投資者下級控股子公司工程咨詢公司盡管在項目監理行業處于相對優勢地位，收益經營規模排名第一，但是其2021年市場占有率占有率仍不得超過1%。與此同時，工程咨詢公司為首批全過程工程咨詢試點區，以在工程咨詢行業的穩步發展，已經成為全過程工程咨詢提供服務的知名企業。

五、外國投資者關鍵固資和無形資產攤銷

（一）發行人的關鍵固資

截止到2022年6月30日，企業固定資產原值121,545.68萬余元，固定資產折舊46,200.05萬余元，固定不動賬面凈值75,345.63萬余元，綜合性成新率為61.99%。各種資產具體情況如下：

注：成新率=帳面價值/賬面原值

1、外國投資者房屋建筑物

（1）企業房屋建筑物詳細情況

截止到2022年6月30日，企業房屋建筑物具體情況如下：

（下轉C7版）