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（上接C1版）

5、本公告所指“網下投資者”就是指參加網下發行的投資者，包含經中國證券業協會登記注冊的證劵公司、私募基金公司、期貨公司、代理記賬公司、車險公司、達標境外企業投資人及合乎一定要求的私募基金管理人等相關投資者，網下投資者的實際規范請見本公告“三、線下初步詢價分配”之“（一）參加網下詢價的投資人標準和標準”。本公告所指“配售對象”就是指參加網下發行的投資人或者其管理的股票投資商品。

6、上海錦天城律師事務所將會對本次發行與包銷過程進行全過程印證，并提交重點法律意見書。

（二）公開發行新股數量及老股轉讓分配

本次發行向公眾公開發行新股（下稱“增發新股”）17，490，000股。本次發行不分配老股轉讓。

（三）線下、網上發行數量和戰略配售

1、此次公開發行股票17，490，000股，占發行后總股本的比例是25.01%，此次發行后總市值為69，933，799股。

2、本次發行原始戰略配售數量為87.45億港元，占發行數量的5.00%。本次發行不分配向發行人的高管人員與骨干員工參加此次戰略配售設立專項資產管理計劃及其它外界投資人的戰略配售。承銷商有關分公司投股總數預估為本次發行股份的5.00%（如本次發行價錢超出去除最大價格后網下投資者報價的中位值和加權平均數及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金和險資價格中位值、加權平均數孰低值，承銷商有關分公司將按相關規定參加本次發行的戰略配售）。最后戰略配售數量與原始戰略配售數量差值將依據“六、本次發行回撥機制”的基本原則開展回拔。

3、回撥機制運行前，本次發行線下原始發行數量為1，163.1000億港元，占扣減原始戰略配售總數后發行數量的70.00%；在網上原始發行數量為498.4500億港元，占扣減原始戰略配售總數后發行數量的30.00%，最后線下、網上發行總計數量為本次發行總數扣減最后戰略配售總數，在網上及線下最后發行數量將依據回拔情況確定。最后線下、網上發行數量和戰略配售狀況將于2023年2月27日（T+2日）發表的《網下發行初步配售結果公告》中做出規定。

（四）定價方式

本次發行可向對符合條件的投資人開展初步詢價立即明確發行價，不進行累計投標詢價。標價時外國投資者和承銷商（主承銷商）將充分考慮去除最大價格一部分后初步詢價數據信息、企業盈利能力、將來成長型及可比公司股票市盈率等多種因素。計劃方案詳細本公告“四、明確發行價及合理價格投資人”。

（五）初步詢價時長

本次發行的初步詢價期間為2023年2月20日（T-3日）的9：30-15：00。網下投資者可以使用深圳交易所網下發行平臺網站個人數字證書后（下稱“CA資格證書”）登陸深圳交易所網下發行平臺網站網頁頁面（https：//eipo.szse.cn）開展初步詢價。在相關期限內，對符合條件的網下投資者可獨立再決定是否參加初步詢價，自主明確申報價格和擬申購數量。參加初步詢價的，須按照要求根據深圳交易所網下發行平臺網站統一申請，并自主承擔相應的法律責任。根據深圳交易所網下發行平臺網站價格、查看的時間為2023年2月20日（T-3日）早上9：30至在下午15：00。

（六）網下投資者資質

承銷商（主承銷商）已依據《管理辦法》《網下發行實施細則》《網下投資者管理規則》等管理制度的需求，建立了網下投資者的要求。實際標準和分配請見本公告“三、（一）參加網下詢價的投資人標準和標準”。

僅有合乎承銷商（主承銷商）及外國投資者確立的網下投資者規范標準的投資人方可參加此次初步詢價。不符合相關規范而參加此次初步詢價的，須自己承擔一切由該行為所引發的不良影響。承銷商（主承銷商）將于深圳交易所網下發行平臺網站里將其設為失效，并且在《發行公告》中公布相關情況。

報請投資人留意，承銷商（主承銷商）將于初步詢價完成后及配股時對網下投資者存不存在嚴令禁止情況進行核實，同時要求網下投資者給予滿足條件的承諾書和資質審查文檔。如網下投資者回絕相互配合審查、無法詳細遞交材料證明或者其提交的材料不能清除其存在嚴令禁止情況的，或經核實不符配股資質的，承銷商（主承銷商）將拒絕其參加初步詢價及配股。

網下投資者需自主審批核對關聯企業，保證與承銷商（主承銷商）和外國投資者存有一切直接和間接關聯性的核心沒有參加新股上市網下詢價。投資人參加詢價采購即視為與承銷商（主承銷商）和外國投資者不存在什么直接和間接關聯性。若因投資人的緣故，造成關聯企業參加詢價采購或出現關聯企業配股等狀況，投資人需承擔從而所形成的主要責任。

（七）限售期分配

本次發行的股票中，網上發行的個股無商品流通限定及限售期分配，自此次公開發行個股在深圳交易所發售生效日就可以商品流通。

網下發行部分采用占比限購方法。網下投資者理應服務承諾其獲配股票數的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發行股票并發售生效日6月。即每一個配售對象獲配的股票中，90%的股權無限售期，自此次發行新股在深圳交易所掛牌交易生效日就可以商品流通；10%的股權限售期為6月，限售期自此次發行新股在深圳交易所掛牌交易生效日算起。

網下投資者參加基本詢價報價及網下申購時，不用向其管理的配售對象填好限售期分配，網下投資者一旦價格即視為接納本次發行的線下限售期分配。

發展戰略配售股份限售期分配詳細本公告“二、戰略配售”。

（八）本次發行的主要時間分配

1、發行日期分配

注：1、T日為網上網下發售認購日；

2、以上日期為交易時間，遇有重大突發事件危害本次發行，承銷商（主承銷商）將及時公示，改動本次發行日程表；

3、若本次發行價錢超過《發行公告》中公布的網下投資者去除最大價格一部分后剩下報價的中位值和加權平均數，去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金和險資的報價中位值和加權平均數的孰低值，發行新股和承銷商（承銷商（主承銷商））將于網上搖號前公布《投資風險特別公告》，詳細描述標價合理化，提醒投資人注意投資風險；與此同時，承銷商有關分公司將根據要求參加本次發行的戰略配售；

4、若本次發行標價相匹配股票市盈率高過同業競爭相比上市企業二級市場平均市盈率（中證指數有限公司公布的同業競爭近期一個月靜態數據平均市盈率），發行新股和承銷商（主承銷商）將于網上搖號前公布《投資風險特別公告》，詳細描述標價合理化，提醒投資人注意投資風險；

5、若因深圳交易所網下發行平臺網站系統異?；蛘叻强煽匦栽斐删W下投資者不能正常使用其網下發行平臺網站開展初步詢價或網下申購工作中，請網下投資者及時與承銷商（主承銷商）聯絡。

2、本次發行項目路演推薦分配

發行新股和承銷商（主承銷商）將在2023年2月15日（T-6日）至2023年2月17日（T-4日），向滿足條件的網下投資者通過視頻、手機或者視頻的形式進行線下推薦，項目路演推薦具體內容不得超過《招股意向書》以及他已經公開數據范疇，錯誤股票二級市場成交價做出預測分析。推薦的日程安排如下所示：

線下項目路演推薦環節除外國投資者、承銷商（主承銷商）、滿足條件的網下投資者及印證侓師之外的工作人員不得參加，倆家及兩個之上投資人參加的推介活動全過程音頻。此次線下項目路演推薦不往投資人派發一切禮物、結婚禮金或禮品卡。

發行新股和承銷商（主承銷商）將于2023年2月22日（T-1日）開展網上路演回應投資人的難題，回應具體內容嚴苛定義在《招股意向書》及其它公開資料范圍之內，詳細信息參考2023年2月21日（T-2日）發表的《網上路演公告》。

二、戰略配售

（一）此次戰略配售的整體分配

1、本次發行不分配向發行人的高管人員與骨干員工參加此次戰略配售設立專項資產管理計劃及其它外界投資人的戰略配售，如本次發行價錢超出去除最大價格后網下投資者報價的中位值和加權平均數及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金和險資價格中位值和加權平均數的孰低值，承銷商有關分公司將按相關規定參加本次發行的戰略配售。

2、本次發行原始戰略配售數量為87.45億港元，占發行數量的5.00%，均為承銷商有關分公司投股（如本次發行價錢超出去除最大價格后網下投資者報價的中位值和加權平均數及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金和險資價格中位值、加權平均數孰低值，承銷商有關分公司將按相關規定參加本次發行的戰略配售）。最后戰略配售數量與原始戰略配售數量差值一部分將依據回撥機制要求的基本原則開展回拔。實際數量和額度將于2023年2月21日（T-2日）明確發行價后確定。

3、本次發行最后的戰略配售狀況將于2023年2月27日（T+2日）發布的《網下發行初步配售結果公告》中公布。

（二）承銷商有關分公司投股（或者有）

如本次發行價錢超出去除最大價格后網下投資者報價的中位值和加權平均數及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金和險資價格中位值、加權平均數孰低值，承銷商有關分公司將按相關規定參加本次發行的戰略配售。

1、投股行為主體

如出現以上情況，本次發行的承銷商有關分公司將根據《特別規定》《業務實施細則》等有關規定參加本次發行的戰略配售，承銷商投股主體為興業證券另類投資分公司興證項目投資。

2、投股總數

如出現以上情況，此次承銷商有關分公司興證項目投資將按相關規定參加本次發行的戰略配售，依照股票發行價格申購外國投資者首次公開發行股票總數2%-5%的個股，實際占比依據外國投資者首次公開發行股票規模劃檔明確：

（1）發行規模不夠10億的，投股比例是5%，但不超過人民幣4，000萬余元；

（2）發行規模10億元以上、不夠20億的，投股比例是4%，但不超過人民幣6，000萬余元；

（3）發行規模20億元以上、不夠50億的，投股比例是3%，但不超過人民幣1億人民幣；

（4）發行規模50億元以上的，投股比例是2%，但不超過人民幣10億人民幣。

因興證項目投資最后具體申購數量與外國投資者最后發行價及其具體發行規模有關，承銷商（主承銷商）將于明確發行價之后對興證項目投資最后具體申購總數作出調整。實際投股額度將于2023年2月21日（T-2日）發行價確認后確立。戰略投資最后配股數量與原始配股數量差值一部分回拔至網下發行。

若承銷商有關分公司參加本次發行戰略配售，承銷商有關分公司服務承諾不容易運用獲配股權獲得股東影響力危害外國投資者正常的生產運營，不能在獲配股權限售期內謀取外國投資者管控權。

（三）限售期

承銷商有關分公司投股（如本次發行價錢超出去除最大價格后網下投資者報價的中位值和加權平均數及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金和險資價格中位值、加權平均數孰低值，承銷商有關分公司將按相關規定參加本次發行的戰略配售）獲配股票限售期為24月。限售期自此次公開發行個股在深圳交易所發售生效日算起。

限售期期滿后，戰略投資對獲配股份的高管增持可用證監會和深圳交易所有關股份減持的相關規定。

（四）審查狀況

如承銷商有關分公司參加本次發行的戰略配售，承銷商（主承銷商）和聘用的上海錦天城律師事務所將會對戰略投資的選擇標準規定、配股資質及存不存在《業務實施細則》第三十三條所規定的嚴令禁止情況開展審查，同時要求外國投資者、戰略投資就審查事宜出示承諾書。如承銷商有關分公司參加本次發行的戰略配售，有關審查文件及法律意見書將在2023年2月22日（T-1日）開展公布。

三、線下初步詢價分配

（一）參加網下詢價的投資人標準和標準

1、此次網下發行對象是合乎《管理辦法》《網下發行實施細則》和《網下投資者管理規則》等有關規定中確立的標準和要求的證劵公司、私募基金公司、期貨公司、代理記賬公司、車險公司、達標境外企業投資人、及其合乎一定要求的私募基金管理人等相關投資者。投資者不可參加此次線下初步詢價及網下發行。

2、本次發行初步詢價根據深圳交易所網下發行平臺網站開展，投資人應當于2023年2月17日（T-4日）下午12：00時在中國證券業協會完成注冊且開通了CA資格證書才能參加本次發行的初步詢價。

3、以初步詢價逐漸此前2個交易時間（2023年2月16日，T-5日）為基準日，參加本次發行初步詢價以全封閉方法運轉的創業板股票主題風格證券基金與戰略配售基金在這個基準日前20個交易日內（含基準日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值應不得少于1，000萬余元（含）。別的參加本次發行的初步詢價網下投資者以及管理的配售對象在這個基準日前20個交易日內（含基準日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值應不得少于6，000萬余元（含）。配售對象證劵銀行開戶時長不夠20個交易日內的，按20個交易日內測算每日擁有總市值。實際市值計算標準依照《網下發行實施細則》實行。

4、若配售對象歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規范化的私募基金的，私募基金管理人注冊為創業板股票首次公開發行股票網下投資者，必須符合下列條件：

（1）已經在中國證券投資中基協進行備案；

（2）具備一定的股票投資工作經驗。依照法律規定開設并長期運營時長做到2年（含）之上，從業股票交易時長做到2年（含）之上；

（3）具有較好的個人信用記錄。近期12個月無遭受有關監督機構的行政處罰、行政監管措施及相關自律組織的政紀處分；

（4）具有必須的定價能力。取得相應的探索能量、合理的估值capm模型、科學合理的定價決策制度和優化的合規風控規章制度；

（5）具備一定的投資管理整體實力。私募基金管理人管理方法在中國證券投資中基協備案商品總規模近期2個一季度均是10億人民幣（含）之上，且近三年管理方法的產品中最少有一只持有期2年（含）以上商品；申請辦理的私募基金產品經營規模應是6，000萬余元（含）之上、已經在中國證券投資中基協進行辦理備案，且授權委托第三方托管人獨立代管基金財產。在其中，私募基金產品經營規模就是指資管產品凈資產總額。

（6）合乎監督機構、中國證券業協會標準的其他要求；

（7）投資人還應該于2023年2月17日（T-4日）下午12：00前遞交在監管部門進行私募基金管理人備案及其私募基金商品設立的備案程序等有關審查原材料。

5、若配售對象為非基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財商品、證劵公司定向資產管理方案、證劵公司集合資產管理計劃，需在2023年2月17日（T-4日）下午12：00前進行辦理備案。

6、以下機構或者人員將不可參加此次網下發行：

（1）外國投資者以及公司股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員和其它職工；外國投資者以及公司股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員可以直接和間接執行操縱、共同控制或增加深遠影響的企業，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（2）主承銷商以及占股比例5%之上股東，主承銷商的執行董事、公司監事、高管人員和其它職工；主承銷商以及占股比例5%之上股東、執行董事、公司監事、高管人員可以直接和間接執行操縱、共同控制或增加深遠影響的企業，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（3）主承銷以及大股東、執行董事、公司監事、高管人員和其它職工；

（4）以上第（1）、（2）、（3）項上述者的密切相關的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

（5）以往6個月與主承銷商存有證券承銷、包銷業務往來的企業以及持倉5%之上股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員，或已經與主承銷商簽定證券承銷、包銷業務合同或達到有關意愿的企業以及持倉5%之上股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員；

（6）根據配股可能造成錯誤行為或不當得利的許多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）被中國證券業協會加入黑名單、限制名單及出現異常名單的投資人或配售對象；

（8）純債證券基金或集合信托，也不能在募集說明書、投資合同等相關資料是以直接和間接方法注明以博得一、二級市場價格比為主要目的認購先發個股的投資理財產品等股票投資商品；

（9）本次發行的戰略投資。

以上第（2）、（3）項規定的嚴禁配售對象管理的根據公布募資方法設立證券基金以外，但必須符合證監會的相關規定。以上第（9）項里的證券基金管理員管理的未參加戰略配售的證券基金以外。

7、網下投資者須事先遞交總資產或資金規模證明文件，并嚴格執行行業管理規定，申購金額不能超過向承銷商（主承銷商）遞交的配售對象總資產證明文件及其《配售對象資產規模明細表》中對應的總資產或資金規模，保證其在《配售對象資產規模明細表》中填報的資產總額數據信息應與其說遞交的總資產證實材料中的額度保持一致。

8、全部網下投資者擬參加此次網下發行，應當初步詢價逐漸日前一交易日2023年2月17日（T-4日）下午12：00精子活動率承銷商（主承銷商）遞交審查材料與資金證明原材料，以上原材料須通過承銷商（主承銷商）審查驗證。

承銷商（主承銷商）將于初步詢價及配股時對投資人存不存在以上嚴令禁止情況進行核實，投資人應按照承銷商（主承銷商）的需求進行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業章程等工商登記資料、投資人總資產或資金規模證明文件、分配控股股東采訪、屬實提供一些普通合伙人社會關系名冊、相互配合其他關聯性調研等），如回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除其存在以上嚴令禁止情況的，或經核實不符配股資質的，承銷商（主承銷商）將拒絕其初步詢價或是向開展配股。

投資人若參加綠色通道高新科技詢價采購，即視為其向外國投資者及承銷商（主承銷商）服務承諾其不會有相關法律法規嚴禁參加網下詢價及配股的情況。若因投資人的緣故，造成參加詢價采購或出現關聯企業配股等狀況，投資人需承擔從而所形成的主要責任。

（二）網下投資者審查原材料的遞交

參加詢價采購的網下投資者以及管理的配售對象應當2023年2月15日（T-6日）至2023年2月17日（T-4日）下午12：00之前根據興業證券網下投資者報備系統，根據要求填好同時提交創業板股票網下投資者承諾書、投資人及關聯企業情況表、配售對象出資人基本信息表（如需）、私募產品辦理備案函（如需）等詢價采購資質申報材料和配售對象總資產統計表、配售對象總資產證明材料等整套資金證明原材料。如未按照要求遞交，承銷商（主承銷商）有權利評定該配售對象的認購失效。

系統軟件遞交方法如下所示：

登錄網址https：//ipo.xyzq.cn（建議使用GoogleChromechorme，請于chorme搜索框中手工錄入該登錄網址），網頁頁面右上方可以免費下載《賬號注冊指南》。登陸系統及操作難題請致電咨詢13901868588，若有任何問題請致電咨詢021-20370807、021-20370600。

實際步驟如下：

第一步：登陸系統，已注冊投資人，請選擇研究會投資人編號（或手機號）和賬號登錄系統軟件。（新客戶請盡快注冊認證登陸，需使用研究會備案5位投資人編號進行申請，填好投資人信息后證件號碼和身份證號碼需要與研究會備案信息查詢一致）

第二步：點一下“我的帳戶”，依照網頁頁面規定逐漸真正全面地填好關聯企業信息和配售對象投資人信息內容，如關聯企業項不適合請把信息內容項所有填好“無”或者選擇“不適合”之后進行服務承諾信息內容啟用。

第三步：點一下“發售動態性”，挑選“綠色通道高新科技”，點一下“參加”，啟用擬參加本次發行的配售對象，選好配售對象后點擊“明確”按鍵。在工程參加界面中，提交投資人材料：

①提交投資人承諾書：點一下“下載模板”免費下載創業板股票網下投資者承諾書，點一下“創建文件夾”將蓋公章后網下投資者承諾書（PDF或JPG文件格式）提交系統軟件；

②提交關聯企業基本信息表：點一下“編寫”網上填好投資人及其關聯企業情況表；進行后點擊“導出來PDF”，蓋公章后，點一下“創建文件夾”將蓋公章版關聯企業基本信息表（PDF或JPG文件格式）提交系統軟件；

③提交配售對象總資產統計表：點一下“配售對象總資產統計表”相對應的“下載模板（空模版）”或“下載模板（帶已參加商品信息）”，股民將填好完成后的《配售對象資產規模明細表》Excel電子檔導進系統軟件，并把加蓋公章《配售對象資產規模明細表》掃描版文件傳送至系統軟件；

④提交配售對象總資產證明材料：點一下“創建文件夾”提交相對應配售對象的總資產證明材料（PDF或JPG文件格式）。

1、有心參加此次初步詢價并符合興業證券網下投資者標準化的投資人均要遞交創業板股票網下投資者承諾書和投資者及關聯企業情況表；

2、網下投資者以及管理的配售對象必須遵守行業管理規定，申購金額不能超過對應的總資產或資金規模，以確保填報的《配售對象資產規模明細表》中截止到2023年2月13日（T-8日）的資產總額或資金規模與其說所提供的證明文件中對應的資金證明額度保持一致，且配售對象擬申購金額不得超過以上證明文件及其《配售對象資產規模明細表》中對應的總資產或資金規模。網下投資者以及管理的配售對象除達到以上標準外，認購經營規模也應當符合法律法規、法規及別的自我約束規矩的規定。

承銷商（主承銷商）若發現配售對象擬申購金額超出證明文件或《配售對象資產規模明細表》里的總資產或資金規模，有權利評定該配售對象的認購失效。

3、投資者自籌資金或管理的每個產品參加網下詢價的申購金額不得超過其總資產（資產總額）或資金規模的財產證明材料掃描文件：在其中，證券基金、基金專戶、資管計劃、私募投資基金（含期貨交易所以及投資管理分公司資管計劃）等商品需提供截止到初步詢價此前第五個交易時間（2023年2月13日，T-8日）的商品資產總額合理證明文件（蓋上公司印章或外界證實組織章）；直營投資賬戶需提供企業開具的直營賬戶資金經營規模說明材料（資金規模截止到2023年2月13日，T-8日）（蓋上公司印章）。所提供的資金證明額度應與其說填報的《配售對象資產規模明細表》數據信息一致。

網下投資者一旦價格即視為服務承諾它在興業證券網下投資者報備系統上傳總資產證明材料及填報的《配售對象資產規模明細表》中對應的總資產或資金規模和在深圳交易所網下發行平臺網站遞交的信息一致；如不一致，所帶來的后果由網下投資者自己承擔。

第四步：確定參加配售對象信息內容，并上傳有關文件（如需）。

①確定在配售對象欄內，核查此次參加的配售對象是不是加上詳細，如缺乏配售對象，點一下“提升配售對象”開展手工制作加上；

②提交出資人基本信息表（如需）：點一下“編寫”，網上填寫相對應配售對象的出資人信息內容，進行填好后，點一下“導出來PDF”，將自動填好完成出資人情況表導出來，每一頁蓋公章后，點一下“創建文件夾”，將完成蓋章的出資人情況表提交（PDF或JPG文件格式）；

③提交配售對象辦理備案函（如需）：點一下“創建文件夾”，提交蓋公章后相對應配售對象辦理備案函。

1、常見問題：若未啟用同時提交配售對象，則其配售對象將不能參加此次新項目。請來“我的帳戶”-“配售對象”中查詢已關聯研究會辦理備案配售對象，若缺乏配售對象，需手工制作加上。請來“我的帳戶”-“配售對象投資人”確認是否已添加配售對象投資人，如不能加上配售對象投資人信息內容，參加項目時把無法選擇到有關配售對象商品；

2、若配售對象歸屬于證券基金、社會保險基金組成、基本養老保險基金、企業年金計劃、保險資金投資帳戶、QFII投資賬戶、組織直營投資賬戶及個人自籌資金投資賬戶，則不需要提供配售對象出資人基本信息表，此外的許多配售對象都應給予配售對象出資人基本信息表；

3、配售對象如歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規范化的私募基金，還應當提交私募基金管理人備案及其私募基金商品設立的辦理備案證明材料掃描文件。

第五步：點一下“遞交”，待審結論。

紙質的正本不用郵遞。網下投資者須服務承諾電子版文件、蓋公章掃描文件、正本三個版本號文件信息一致。

需注意：

1、《創業板網下投資者承諾函》規定，網下投資者一旦價格即視為接納本次發行的線下限售期分配。參加本次發行初步詢價并得到網下配售的配售對象其獲配股票數的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發行股票發售之日起6個月。

投資人須并對填寫表格的準確真實有效、提交材料的準確完好性承擔。投資人未按要求在2023年2月17日（T-4日）12：00以前在中國證券業協會完成注冊，則將不能參與詢價采購配股或是基本詢價報價被定義為失效價格。

請投資人仔細閱讀上報頁面上的填報常見問題。承銷商（主承銷商）將安排專人在2023年2月15日（T-6日）至2023年2月17日（T-4日，截至12：00）期內（9：00-12：00，13：00-17：00）接通熱線電話，咨詢電話號碼為021-20370807、021-20370600。

2、投資人所提供材料經承銷商（主承銷商）審查不符承銷商（主承銷商）的需求或承諾事項與具體情況不一致的，承銷商（主承銷商）有權利在網下發行服務平臺撤銷該投資人參加線下報價的資質，并回絕投資人參加本次發行的網下詢價。本次發行中所有參與初步詢價的投資人價格狀況將于發售聲明中公布，發行新股和承銷商（主承銷商）能夠秉著謹慎原則，規定投資人進一步給予審查材料，對進一步找到的可能出現關聯性或是不符承銷商（主承銷商）標準的投資人取消錄用配股資質，并且在聲明中公布。因投資者提供信息與具體情況不一致導致的后果由投資人自己承擔。

（三）網下投資者資質審查

發行新股和承銷商（主承銷商）將會同印證侓師對投資者資質證書進行核實且有很有可能同時要求進一步給予證明材料，投資人應予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金新產品的出資人歸屬于《管理辦法》第十六條所定義的嚴禁配售對象、投資人回絕相互配合審查、無法詳細遞交材料證明或是提供的材料不能清除其存在法律法規、政策法規、行政規章和本公告所規定的嚴禁參加網下發行情況的，發行新股和承銷商（主承銷商）將拒絕其參加此次網下發行、把它價格做為失效價格處理不予以配股，并且在《發行公告》中予以公布。網下投資者違規參加此次新股上市網下發行的，應自己承擔所產生的主要責任。

網下投資者需自主審批核對關聯企業，保證沒有參加與承銷商（主承銷商）和外國投資者存有一切直接和間接關聯性的新股網下詢價。投資人參加詢價采購即視為與承銷商（主承銷商）和外國投資者不存在什么直接和間接關聯性。若因投資人的緣故，造成關聯企業參加詢價采購或出現關聯企業配股等狀況，投資人需承擔從而所形成的主要責任。

（四）初步詢價

1、承銷商（主承銷商）和外國投資者將于《招股意向書》發表后的當日把升值空間調查報告放置深圳交易所網下發行平臺網站中，供網下投資者和配售對象參照。

2、網下投資者解決本次發行基本詢價報價的定價依據、標價管理過程材料證明歸檔備查簿。定價依據理應最少包含網下投資者單獨編寫的調查報告，調查報告應包含有關基本參數的詳細描述、認真細致詳細的思路推論全過程及其實際價格提議。價格提議為價格定位的，最大價格和最少價錢的差值不能超過最少價錢的20%。

網下投資者歸檔備查簿的定價依據、標價管理過程材料證明的軟件留跡時長、保存期或最終修改時間應是詢價采購結束之前，否則視為無定價依據或沒有標價管理過程材料證明。

3、此次初步詢價根據深圳交易所網下發行平臺網站開展。符合相關法規和本公告標準的投資人應當2023年2月17日（T-4日）下午12：00時在中國證券業協會進行網下投資者申請注冊，且開通了深圳交易所網下發行平臺網站個人數字證書，變成深圳交易所網下發行平臺網站的消費者后才可參加初步詢價。深圳交易所網下發行電子器件平臺網址為：http：//eipo.szse.cn/。對符合條件的網下投資者能通過以上網站地址參加本次發行的初步詢價和網下申購。

4、此次初步詢價期間為2023年2月20日（T-3日）9：30-15：00。在相關期限內，對符合條件的網下投資者可以通過深圳交易所網下發行平臺網站填好、遞交認購價格與擬申購數量。

網下詢價逐漸前一買賣日早上8：30至初步詢價日當日早上9：30前，網下投資者應通過深圳交易所網下發行平臺網站遞交定價依據并填寫提議價格或價格定位。未能詢價采購開始之前遞交定價依據與建議價格或價格定位的網下投資者，不可參加此次詢價采購。

5、此次初步詢價采用申報價格與申請總數與此同時申請的形式進行，網下詢價的投資者可以向其管理的好幾個配售對象各自填寫不一樣的報價，每一個網下投資者較多填寫3個價格，且最大價格不得高于最低報價的120%。配售對象報價的最小的單位為0.01元。網下投資者以及管理的配售對象價格應該包括每股股價和該價錢相對應的擬認購股票數，同一配售對象只有有一個價格。

有關申請一經遞交，不可所有撤消。因特殊情況要調整報價的，應再次執行價格決策制定，在深圳交易所網下發行平臺網站填寫說明減價原因、減價力度的邏輯性測算根據及其以前價格存不存在定價依據不全面、價格決策制定不完善等狀況，并把相關材料歸檔備查簿。

充分考慮此次初步詢價環節線下原始發行數量及承銷商（主承銷商）對發行人的公司估值狀況，承銷商（主承銷商）將網下投資者指定配售對象最少擬申購數量設為30億港元，擬申購數量最少變化企業設為10億港元，即網下投資者指定配售對象的擬申購數量超出30億港元的那一部分一定要10萬股的整數，每一個配售對象的擬申購數量不能超過580億港元，約為線下原始發行數量的49.87%。

特別提醒一：為推動網下投資者謹慎價格，深圳交易所在網下發行平臺網站上增加了定價依據審查作用。規定網下投資者按下列規定實際操作：

網下詢價逐漸前一買賣日早上8：30至初步詢價日當日早上9：30前，網下投資者應通過深圳交易所網下發行平臺網站遞交定價依據并填寫提議價格或價格定位。未能詢價采購開始之前遞交定價依據與建議價格或價格定位的網下投資者，不得參加詢價采購。

網下投資者應當按照內部結構調查報告給的提議價格或價格定位開展價格，正常情況下不可超過調查報告提議價格定位。

特別提醒二：為推動網下投資者謹慎價格，有利于審查創業板股票網下投資者總資產，深圳交易所在網下IPO認購軟件上增加了總資產審查作用。規定網下投資者按下列規定實際操作：

初步詢價前，投資人需在深圳交易所網下發行平臺網站內填寫截止到初步詢價日前第五個買賣日（2023年2月13日，T-8日）的資產總額或資金規模，投資人填報的總資產或資金規模理應與其說向承銷商（主承銷商）遞交的總資產或資金規模證實材料中的額度保持一致。

投資人需嚴格執行行業管理規定，適時調整認購經營規模，申購金額不能超過其向承銷商（主承銷商）遞交的資金證明材料上相對應總資產或資金規模。

投資人在深圳交易所網下發行平臺網站填好總資產或資金規模的具體流程是：

（1）投資人在提交初詢價格前，理應服務承諾總資產狀況，不然無法進入初詢上傳環節。承諾內容為“參加此次股票申購的網下投資者以及管理的配售對象已完全悉知，將會對初詢公示標準的標準日相對應的總資產是不是超出本次發行可認購限制（擬認購價錢×初詢公示里的網下申購總數限制）進行核對，該確定與事實相符合。以上配售對象擬申購金額（擬認購價錢×擬申購數量）不得超過其總資產，并已依據承銷商（主承銷商）規定遞交總資產數據信息，該數據真正、精確、合理。以上網下投資者及配售對象自己承擔因違反上述情況服務承諾而引起的所有不良影響”。

（2）投資人需在初詢報價表格中填好“總資產是不是超出本次發行可申購金額限制”和“總資產（萬余元）”。

針對總資產超出本次發行可申購金額限制（本次發行可申購金額限制=配售對象擬認購價錢×580億港元，相同）的配售對象，需在“總資產是不是超出本次發行可申購金額限制”欄目中挑選“是”，并選擇在“總資產（萬余元）”頻道填好實際總資產或資金規模額度；針對總資產不得超過本次發行可申購金額上限的配售對象，需在“總資產是不是超出本次發行可申購金額限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產（萬余元）”頻道填好實際總資產或資金規模額度。

投資人解決每一個配售對象填好實際內容的真實性和精確性擔責任，保證不會有超總資產認購的情況。

6、網下投資者申報下列情形之一的，要被視為無效：

（1）網下投資者未能2023年2月17日（T-4日）下午12：00時在中國證券業協會進行創業板股票網下投資者配售對象的申請注冊相關工作的；

（2）配售對象名字、股票賬戶、金融機構收付款賬號/賬戶等申請信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對象的報價部分是失效價格；

（3）依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關規定，沒能在中國基金業協會進行管理員登記和基金備案的私募投資基金；

（4）單獨配售對象的擬申購數量超出580億港元以上部分是失效申請；

（5）單獨配售對象擬申購數量不符30億港元最低總數規定，或是擬申購數量不符10萬股的整數，則其配售對象的申請失效；

（6）網下投資者資質不符合相關法律法規、政策法規、行政規章及其本公告所規定的，其價格為失效申請；

（7）未按本公示規定遞交投資人資質審查文件信息；

（8）承銷商（主承銷商）發覺投資人不執行中國證券業協會行業管理規定、超出相對應總資產或資金規模認購的，則其配售對象的認購失效；

（9）被中國證券業協會加入黑名單、限制名單及出現異常名單的投資人或配售對象；

投資人或者其管理的配售對象的代管席位號系申請辦理股份登記的關鍵信息，代管席位號不正確可能導致不能辦理股份登記或股份登記不正確，請參加初步詢價的網下投資者恰當填好代管席位號，若發現填寫不正確請盡快與承銷商（主承銷商）聯絡。

7、上海錦天城律師事務所將會對本次發行發行與包銷過程進行印證，并提交重點法律意見書。

（五）網下投資者違規操作的處理方法

網下投資者參加本次發行理應接納中國證券業協會的自律管理，遵循中國證券業協會的自我約束標準。網下投資者或配售對象存有以下情形的，承銷商（主承銷商）將及時向中國證券業協會匯報：

1、應用別人帳戶、好幾個帳戶或由他人價格；

2、在詢價采購結束之前泄漏我們公司價格，探聽、搜集、散播別的投資人價格，或是投資人中間商議價格等；

3、與投資者或主承銷勾結價格；

4、運用內幕消息、對外公布信息內容價格；

5、未完全履行價格評估和決策制定謹慎價格；

6、無定價依據、未能充足科學研究的前提下客觀價格，或有意放低、拉高價格；

7、未適時調整擬申購數量，擬申購金額超出配售對象資產總額或資金規模但未被主承銷商去除的；

8、接納外國投資者、主承銷商以及其它利益相關方所提供的財務資助、賠償、采購回扣等；

9、別的不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔自律的情況；

10、提供有效價格但并未參加認購或者未全額認購；

11、獲配后沒有按時發放繳納申購資產；

12、網上網下與此同時認購；

13、獲配后沒有遵守限售期等有關服務承諾；

14、別的危害發售紀律的情況。

四、明確發行價及合理價格投資人

（一）明確發行價

在詢價采購完成后，發行新股和承銷商（主承銷商）將會對網下投資者的報價資質進行核實，去除不符“三、（一）參加網下詢價的投資人標準和標準”標準的投資人價格。

初步詢價完成后，發行新股和承銷商（主承銷商）依據去除不符合規定投資人標準報價的初步詢價結論，對每一個對符合條件的網下投資者隸屬配售對象的報價依照認購價錢從高到低、同一認購價格方面按配售對象的擬申購數量從小到大、同一認購價錢同一擬申購數量的按申報日期（申報日期以深圳交易所網下發行平臺網站紀錄為標準）由晚到早、同一擬認購價錢同一擬申購數量同一認購這個時間按深圳交易所網下發行平臺網站一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排序，去除價格最大一部分配售對象的報價，去除的擬申購量為所有對符合條件的網下投資者擬認購總數的1%。當擬去除的最高級申報價格一部分里的最少價格和確立的發行價相同的情況下，對于該價錢里的認購可不會再去除。去除部分配售對象不得參加網下申購。

在去除最大一部分價格后，發行新股和承銷商（主承銷商）考慮到剩下價格及擬申購數量、外國投資者所在領域、市場狀況、同業競爭上市公司估值水準、募資需求及包銷風險性等多種因素，并關鍵參考證券基金、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金、險資和達標境外企業投資人資金等配售對象價格中位值和加權平均數的孰低值，謹慎適時調整發行價、最后發行數量、合理價格投資人及合理擬申購數量。發行新股和承銷商（主承銷商）按上述標準確立的合理價格網下投資者數量不得少于10家。

在初步詢價期內提供有效報價的投資人，即可參加且需要參加網下申購。發行價以及明確全過程，可參加此次網下申購的投資人名冊以及對應的申購數量將于2023年2月22日（T-1日）發表的《發行公告》中公布。

與此同時，發行新股和承銷商（主承銷商）將于2023年2月22日（T-1日）發表的《發行公告》中公布以下信息內容：

1、同業競爭相比上市企業二級市場平均市盈率；

2、去除最大價格一部分后全部網下投資者以及各類網下投資者剩下報價的中位值和加權平均數；

3、去除最大價格一部分后證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金和險資剩下報價的中位值和加權平均數；

4、網下投資者詳盡價格狀況，主要包括投資人名字、配售對象信息內容、認購價格和相對應的擬申購數量、發行價明確的主要依據，及其發行價對應的網下投資者超額認購倍數。

若發行價相匹配股票市盈率超出同業競爭相比上市企業二級市場平均市盈率（中證指數有限公司公布的同業競爭近期一個月靜態數據平均市盈率），發行新股和承銷商（主承銷商）將于網上搖號前公布《投資風險特別公告》，詳細描述標價合理化，提醒投資人注意投資風險。

若外國投資者和承銷商（主承銷商）確立的發行價超出去除最大價格一部分后網下投資者報價的中位值和加權平均數及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金和險資價格中位值和加權平均數的孰低值，外國投資者及承銷商（主承銷商）將于網上搖號日前發布《投資風險特別公告》。與此同時，承銷商有關分公司將按相關規定參加本次發行的戰略配售。

（二）合理價格投資人明確

在確認發行價后，提供有效報價的配售對象即可且務必做為合理價格投資人參加認購。合理價格投資人依照下列方法明確：

申報價格不少于發行價但未被去除或者未被認定失效的報價為全面價格，合理價格相對應的申請總數為全面申請總數。

合理報價的投資人總數不能低于10家；低于10家里的，發行新股和承銷商（主承銷商）將中斷發售并予以公告，中斷發行后，在證監會允許登記注冊的期限內，且達到會議后事宜監管政策前提下，緯向深圳交易所備案后，發行新股和承銷商（主承銷商）將適時重新啟動發售。

五、線下網上搖號

（一）網下申購

此次網下申購的時間為2023年2月23日（T日）的9：30-15：00?！栋l行公告》中發布的所有合理價格配售對象務必參加網下申購。在參加網下申購時，網下投資者必須要在深圳交易所網下發行平臺網站向其管理方法的高效價格配售對象上傳認購紀錄。認購記錄中申購價格是確立的發行價，申購數量須向其初步詢價里的合理擬申購數量，并且不超出網下申購總數限制。

網下投資者理應獨立表述認購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。

網下投資者在2023年2月23日（T日）參加網下申購時，不用向其管理的配售對象繳納認購資產，得到基本配股之后在2023年2月27日（T+2日）交納申購資產。

（二）網上搖號

此次網上搖號的時間為2023年2月23日（T日）9：15-11：30，13：00-15：00。此次網上發行根據深圳交易所交易軟件開展。擁有深圳交易所個股賬戶并開通創業板項目投資權限地區普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規、法律規定嚴禁消費者以外）可參加網上搖號。依據投資人所持有的總市值確認其在網上可新股申購額度，擁有總市值10，000元以下（含10，000元）深圳交易所非限售A股股權或非限購存托總市值的投資人才可以參加股票申購，每5，000元總市值可認購一個認購企業，不夠5，000元的一部分不納入新股申購額度。每一個認購單位是500股，申購數量應當為500股或者其整數，但認購限制不能超過此次在網上原始發售股票數的千分之一，實際網上發行總數將于《發行公告》中公布。投資人所持有的總市值按照其2023年2月21日（T-2日）前20個交易日內（含T-2日）的每日擁有市值計算，可以同時用以2023年2月23日（T日）認購多個新股上市。投資人有關證劵銀行開戶時長不夠20個交易日內的，按20個交易日內測算每日擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網上發行實施細則》的有關規定。

網站投資人理應獨立表述認購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。

在網上投資人認購日2023年2月23日（T日）認購不用交納申購款，2023年2月27日（T+2日）依據中簽結果交納申購資產。

參加此次初步詢價的配售對象不得參加網上發行，若配售對象與此同時參加網下詢價和網上搖號的，網上搖號部分是失效認購。

六、本次發行回撥機制

本次發行在網上網下申購于2023年2月23日（T日）15：00與此同時截至。認購完成后，發行新股和承銷商（主承銷商）將依據網上搖號狀況于2023年2月23日（T日）再決定是否運行回撥機制，對線下、網上發行規模進行控制?；負軝C制的運行將依據在網上投資人基本合理認購倍率明確：

在網上投資人基本合理認購倍率=在網上合理申購數量/回拔前網上發行總數。

相關回撥機制的日程安排如下所示：

1、如本次發行價錢超出去除最大價格后網下投資者報價的中位值和加權平均數及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金和險資價格中位值、加權平均數孰低值，承銷商有關分公司將按相關規定參加本次發行的戰略配售；

2、最后戰略配售數量與原始戰略配售數量差值一部分最先回拔至網下發行。實際回撥機制如下所示：假如最后戰略配售總數低于原始戰略配售總數，最后戰略配售數量與原始戰略配售數量差值一部分將最先回拔至網下發行，《發行公告》中公布的原始網下發行總數相應增加；假如最后戰略配售數量等于原始戰略配售總數，一般不開展回拔，原始網下發行總數不會改變。以上回拔狀況將于《發行公告》中公布；

3、在網上、線下均獲得全額申購的情形下，若在網上投資人基本合理認購倍率不得超過50倍，把不運行回撥機制；若在網上投資人合理認購倍率超出50倍并且不超出100倍（含）的，需從線下向在網上回拔，回拔比例是此次公開發行股票數量10%；在網上投資人基本合理認購倍率超出100倍，回拔比例是此次公開發行股票數量20%；回拔后無限售期的網下發行總數原則上不超過此次發行無限售期股票數的70%；上述情況所說公開發行證券總數理應按照扣減設置限售期的證劵總數測算，網下投資者因網下發行部分采用占比限購方法所以被限購的10%的股權不用扣減；

4、若網上搖號不夠，能夠回拔款網下投資者，向線下回拔后，合理價格投資人仍無法全額認購的情形下，則中斷發售；

5、在網下發行沒有獲得全額認購的情形下，不夠一部分不往在網上回拔，中斷發售。

當發生回拔的情況之下，發行新股和承銷商（主承銷商）將及時運行回撥機制，并且于2023年2月24日（T+1日）在《廣東綠通新能源電動車科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市網上申購情況及中簽率公告》中公布。

七、網下配售標準

（一）合理價格投資人的歸類

發行新股與承銷商（主承銷商）將在2023年2月23日（T日）在做完回撥機制后，依據下列標準對網下投資者開展配股：

1、承銷商（主承銷商）及外國投資者將會對提供有效報價的網下投資者是否滿足承銷商（主承銷商）及外國投資者確立的網下投資者規范進行核實，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網下配售；

2、承銷商（主承銷商）將提供有效價格并參加網下申購的合乎配股要求的網下投資者分成下列三類，并相同類型網下投資者采用占比配股形式進行配股：

（1）公募產品（包含為了滿足不符創業板股票投資者適當性標準的投資人投資需求而設置的公募產品）、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金及其險資為A類投資人，其配股比例是RA；

（2）達標境外企業投資人資產為B類投資人，B類投資人的配股比例是RB；

（3）除了上述A類及B類之外的投資人為C類投資者，C類投資人的配股比例是RC。

（二）配股制度和配股比例明確

依照各種配售對象的配股對應關系RA≥RB≥RC。

調節標準：

1、優先保障不少于回拔后網下發行股票數的70%向A類投資人開展配股。假如A類投資人的合理申購量不夠分配數量，則該合理認購可獲得全額的配股，剩余的部分可積極向對符合條件的網下投資者開展配股。向A類及B類投資人配股時，承銷商（主承銷商）保證向A類投資人的配股不得低于B類投資人，即RA≥RB；

2、向A類及B類投資人開展配股后，承銷商（主承銷商）將為C類投資人配股，以確保A類、B類投資人的配股占比都不小于C類，即RA≥RB≥RC；

如基本配股后已達到上述規定，一般不做調整。

（三）配股數量測算

某一配售對象的獲配股票數=該配售對象的高效申購數量×此類配股占比

承銷商（主承銷商）將根據以上規范得到各種投資人的配股數量和獲配股票數。在執行配股環節中，在預估配售股票總數時把具體到股票（將要數值中不足1股的一部分舍棄），剩下全部零股相加后分給A類中申購數量最大的一個配售對象，若配股目標里沒有A類，則分給B類中申購數量最大的一個配售對象，若配售對象里沒有B類，則分給C類投資人中申購數量最大的一個配售對象。當申購數量相同的情況下，剩下零股分給認購時長最開始（以深圳交易所網下發行平臺網站標注的申報日期及申請序號為標準）的配售對象。若因為獲配零股造成超過該配售對象的高效申購數量時，則超過一部分按上述次序配股給下一配售對象，直到零股分派結束。

假如線下合理認購總產量相當于此次線下最后發行數量，發行新股和承銷商（主承銷商）將根據配售對象的具體申購數量直接使用配股。

假如線下合理認購總產量低于此次網下發行總數，將中斷發售。

（四）線下占比限購

網下發行部分采用占比限購方法，網下投資者理應服務承諾其獲配股票數的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發行股票并發售之日起6個月。即每一個配售對象獲配的股票中，90%的股權無限售期，自此次發行新股在深圳交易所掛牌交易之日起就可以商品流通；10%的股權限售期為6個月，限售期自此次發行新股在深圳交易所掛牌交易之日起算起。

網下投資者參加基本詢價報價及網下申購時，不用向其管理的配售對象填好限售期分配，一旦價格即視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

八、投資人交款

（一）網下投資者交款

發行新股和承銷商（主承銷商）將于2023年2月27日（T+2日）發表的《網下發行初步配售結果公告》中發布線下基本配股結論，并針對提供有效價格但并未參加認購的投資人目錄公示公告?！毒W下發行初步配售結果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對象，需要在2023年2月27日（T+2日）8：30-16：00全額交納申購資產，申購資產應當于2023年2月27日（T+2日）16：00前到賬。

申購資產應當在規定的時間內全額到帳，未在規定的時間內或未按要求全額交納申購資金，該配售對象獲配新股上市所有失效。多個新股上市同日發售時發生上述情況情況的，該配售對象所有失效。不一樣配售對象同用銀行帳戶的，若申購資金短缺，同用銀行帳戶的配售對象獲配新股上市所有失效。網下投資者好似日獲配多個新股上市，按照每一只新股上市各自交款。

承銷商（主承銷商）將于2023年3月1日（T+4日）發表的《廣東綠通新能源電動車科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市發行結果公告》（下稱“《發行結果公告》”）中公布在網上、網下投資者獲配未交款額度及其承銷商（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并重點表明得到基本配股但并未全額交款的網下投資者。

合理價格網下投資者未參加網下申購或者沒有全額認購或是得到基本配股的網下投資者沒有按照最終決定的發行價與獲配總數立即全額交納申購資金，將被稱作毀約并要承擔違約責任，承銷商（主承銷商）將毀約狀況報中國證券業協會辦理備案。配售對象在深圳交易所、上海交易所、北交所股票銷售市場各大板塊的違反規定頻次分類匯總。列為限制名單期內，有關配售對象不得參加深圳交易所、上海交易所、北交所股票銷售市場各大板塊相關業務的網下詢價及認購。

（二）在網上投資人交款

在網上投資人認購中新股后，應依據《網上搖號中簽結果公告》執行資產交割責任，保證其資金帳戶在2023年2月27日（T+2日）日終得全額的新股認購資產，欠缺一部分視作放棄認購，所產生的不良影響以及相關法律依據由投資人自己承擔。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關規定。

特別提示，線上投資人持續12個月內累積發生3次中簽后未全額交款的情況時，自結算參與人最近一次申請其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日測算，含次日）內不得參加新股上市、存托、可轉換公司債券、可交換公司債券網上搖號。放棄認購次數依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉換公司債券與可交換公司債券次數分類匯總。

（三）戰略投資交款

戰略投資將在2023年2月20日（T-3日）精子活動率承銷商（主承銷商）全額交納申購資產。

本次發行不分配向發行人的高管人員與骨干員工參加此次戰略配售設立專項資產管理計劃及其它外界投資人的戰略配售，如本次發行價錢超出去除最大價格后網下投資者報價的中位值和加權平均數及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養老保險金、企業年金基金和險資價格中位值、加權平均數孰低值，承銷商有關分公司將按相關規定參加本次發行的戰略配售。

如承銷商有關分公司參加本次發行的戰略配售，精東塑機會計事務所（特殊普通合伙）將在2023年3月1日（T+4日）并對交納的申購資產的到賬問題進行檢審，并提交匯算清繳報告。

（四）未交款狀況解決

對沒有在規定的時間內或未按要求全額交納申購資金網下發行配售對象，中國結算深圳分公司將會對其所有的基本獲配新股上市開展失效解決，對應的失效認購股份由承銷商（主承銷商）承銷。

對因在網上申購投資人資金短缺而全部或部分放棄認購的股票數，按實際不夠資產為標準，最小的單位為1股，并不為500股的整數。投資人放棄認購的個股由承銷商（主承銷商）承擔承銷。

九、投資人放棄認購一部分股權解決

戰略配售投資人申購不夠的，最后戰略配售數量與原始戰略配售數量差值一部分將最先回拔至網下發行。

在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不夠扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，發行新股和承銷商（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不少于扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，本次發行因線下、在網上投資人未全額交納申購款而放棄認購的個股由承銷商（主承銷商）承銷。承銷商（主承銷商）很有可能擔負的主要承銷義務為本次發行數量30%，即524.70億港元。

線下、在網上投資人獲配未交款額度及其承銷商（主承銷商）的承銷占比等詳細情況請見《發行結果公告》。

十、中斷發售狀況

本次發行可能會因以下情形中斷：

1、初步詢價完成后，報價的網下投資者數量不足10家里的；

2、初步詢價完成后，去除不少于擬認購總產量1%的最高級價格一部分后合理價格投資人數量不足10家里的；

3、初步詢價完成后，擬認購總產量不夠初步詢價環節線下原始發行數量的，或清除最大價格一部分后剩下擬認購總產量不夠初步詢價環節線下原始發行數量的；

4、發行價沒有達到外國投資者預估或外國投資者和承銷商（主承銷商）就明確發行價無法達成一致意見；

5、預估發行后不符合外國投資者選中總市值與財務指標分析上市標準的；（預估發行后總的市值就是指初步詢價完成后，依照確立的發行價乘于發行后總市值計算出來的總的市值）

6、承銷商有關分公司沒有按照做出的承諾執行投股的；

7、網下申購總產量低于線下原始發行數量的；

8、若網上搖號不夠，認購不夠一部分向線下回拔后，網下投資者無法全額申購的；

9、扣減最后戰略配售總數（若有）后，線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不夠此次發行數量70%；

10、投資者在發售過程中發生重要會議后事宜危害本次發行的；

11、依據《管理辦法》第三十六條和《業務實施細則》第五條，證監會和深圳交易所發覺股票發行包銷全過程存有涉嫌違規違反規定或是存有出現異常情況的，可勒令外國投資者和主承銷中止或中斷發售，對相關事宜開展調查核實。

如出現之上情況，發行新股和承銷商（主承銷商）將及時公示中斷發售緣故、修復發售分配等事項。投資人已交納申購款，外國投資者、承銷商（主承銷商）、深圳交易所和中國結算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項。中斷發行后，在證監會愿意申請注冊決定的期限內，且達到會議后事宜監管政策前提下，緯向深圳交易所備案后，發行新股和承銷商（主承銷商）將適時重新啟動發售。

十一、發行新股和承銷商（主承銷商）聯系電話

（一）外國投資者：廣東綠通純電動車科技發展有限公司

法人代表：張志江

通訊地址：東莞市洪梅鎮河東區工業園區

手機聯系人：董秘辦

手機：0769-88435388

（二）承銷商（主承銷商）：興業銀行證券股份有限公司

法人代表：楊華輝

通訊地址：上海浦東新區長柳路36號興業證券商務大廈10F

手機聯系人：市場銷售買賣業務流程總公司股權資本銷售市場處

手機：021-20370807、021-20370600

外國投資者：廣東綠通純電動車科技發展有限公司

承銷商（主承銷商）：興業銀行證券股份有限公司

2023年2月15日