證券日報編寫 程丹
6月12日，中國證券業協會（下稱“中證協”）公布修訂后的《證券公司債券業務執業質量評價辦法》（下稱《評價辦法》），對券商進行企業（公司）債卷（下稱“債卷”）包銷與受托管理業務內控制度、執業質量與服務水平等情況進行點評，推動證劵公司履行職責，提高債券業務執業質量，提升證券市場支持實體經濟水平。
《評價辦法》關鍵進行了五個方面修改。一是緊緊圍繞發售定價利率指標值及相關的罰分規定，將發售定價利率指標值以證劵公司點評期包銷的債券發行利率上市后前5個交易日與本債卷中證公司估值回報率的主要偏離度為基礎。
二是罰分更精準。設置負性申請質量標準為罰分項指標，原始分成2分，扣至0分才行。證劵公司發生因債卷科技項目申報質量不好，被交易因此信件等方式提醒的，每發生1次扣0.5分；被約談、現場督導的，每發生1次扣1分。
三是增加扣分標準。設置風險控制成效指標為罰分項指標，原始分成5分，扣至0分才行。依照證劵公司在評價期終受托管理違約債券經營規模與評估期終受托管理債卷總數量比例由小到大進行排序。
四是優化大大加分方位。設置受托管理風險處置指標為加分指標值，原始分成0分，100分不得超過6分。證劵公司可以發揮積極管理職責，在配合風險處置、及早發現風險性跡象，主動與監督機構匯報并且在風險處置中成效很明顯的，每涉及到1個債卷新項目，加2分。
五是提高證劵公司包銷翠綠色及低碳發展債、自主創新債務的大大加分分數，適度調降別的分項目的得分分數，同時調整各按段排名記分方式。如私營企業債券將由小到大前20名分成4檔，各自加2—0.25分，排名在21名及以后的加0.1分，主承銷項目數為0卻不大大加分。“一帶一路”債、鄉村振興發展債、產業債、構建信用保護工具規模將由小到大前20名分成4檔，各自加2.5—0.5分，排名在21名及以后的加0.25分，主承銷項目數或構建規模達到0卻不大大加分等。
中證協強調，評估工作每一年組織一次，產生每一家券商的基本上評估結果。點評期是上一年度1月1日至12月31日。依據證劵公司點評評分多少，評估結果分成A、B、C三類并公示。正常情況下本年度評價時評分由高到低排在前20%的證劵公司劃歸A類，點評評分由高到低排行后20%的證劵公司劃歸C類，排行中間段的證劵公司劃歸B類。
遵照慣例，監督機構將進一步加強量化評價結果應用，正確引導證劵公司不斷提高債卷執業質量，進一步增強證券市場支持實體經濟高質量發展水平。
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