（居所：木里縣喬瓦鎮龍欽街26號）
保薦代表人（主承銷商）
（北京朝陽區安立路66號4棟樓）
外國投資者申明
本招股意向書引言的效果僅是向社會提供有關本次發行的簡單狀況，并不包含招股意向書全篇各一些內容。招股意向書全篇與此同時刊登于巨潮資訊網站。投資人在作出申購確定以前，應認真閱讀招股意向書全篇，并因其做為項目投資確定的重要依據。
投資人若對該招股意向書以及引言存有任何疑問，應資詢自已的股票交易員、侓師、會計或其它資深顧問。
外國投資者及整體執行董事、公司監事、高管人員服務承諾招股意向書以及引言不會有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對真實有效、精確性、完好性擔負某些和連同的法律依據。
企業負責人和主管會計工作中負責人、會計機構負責人確保招股意向書以及引言中會計材料真正、詳細。
保薦代表人服務承諾因也意思外國投資者首次公開發行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，其將優先賠付投資人損害。
證監會、別的政府機構對本次發行所作的一切確定或建議，都不說明對于外國投資者股票的價格或投資人的盈利做出實質分辨或是確保。一切與此相反的聲明均屬于虛報虛假闡述。
釋意
在招股意向書引言中，除非是還有另外表明或文義另有所指，下列詞語具備如下所示含義：
一、一般專業術語
二、專業名詞
本招股意向書引言中一部分合計數與各單項數據信息之與在末尾數上有所差異，這種差別主要是因為四舍五入緣故而致。
第一節重大事情提醒
一、有關股權鎖定的服務承諾
（一）大股東、控股股東服務承諾
外國投資者大股東新汶礦業集團、間接控股公司股東區調隊、控股股東四川省地礦局做出如下所示服務承諾：
“1、自外國投資者股票上市之日起36個月內，不出售或是由他人管理方法我們公司/本公司/這局直接和間接所持有的外國投資者公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權；
2、我們公司/本公司/這局直接和間接持有外國投資者個股在鎖住期滿三年內高管增持的，其高管增持價錢不少于股價；外國投資者上市以來6個月內如外國投資者個股持續20個交易日的收盤價格均低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，我們公司/本公司/這局擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6個月；
3、若外國投資者個股此過程中有分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事項，以上發行價會進行除權除息適當調整?！?/p>
（二）公司股東服務承諾
1、外國投資者持倉5%之上股東木里國投集團、雷石天富做出如下所示服務承諾：
“自獲得外國投資者股權之日起36個月內或外國投資者發售之日起12個月內（以時限比較長的為標準），不出售或是由他人管理方法我們公司/本公司直接和間接所持有的外國投資者公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權?！?/p>
2、外國投資者持倉5%之上股東北京市金陽、龍川南方地區、上海德三、川發煤業做出如下所示服務承諾：
“自外國投資者股票上市之日起12個月內，不出售或是由他人管理方法我們公司直接和間接所持有的外國投資者公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權。”
3、外國投資者公司股東北京市天正、雷石誠泰、金投智天、金投智和、雷石恒基做出如下所示服務承諾：
“自獲得外國投資者股權之日起36個月內或外國投資者發售之日起12個月內（以時限比較長的為標準），不出售或是由他人管理方法我們公司/本公司直接和間接所持有的外國投資者公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權。”
4、外國投資者公司股東四川舜欽做出如下所示服務承諾：
“自外國投資者股票上市之日起12個月內，不出售或是由他人管理方法我們公司直接和間接所持有的外國投資者公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權?！?/p>
（三）執行董事、公司監事、高管人員服務承諾
間接性持有公司股份的執行董事郭續長、高管人員郭陽做出如下所示服務承諾：
“1、自己自外國投資者股票上市之日起12個月內，不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的外國投資者首次公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主外國投資者復購這部分股權；
2、自己直接和間接持有外國投資者個股在鎖住期滿三年內高管增持的，其高管增持價錢不少于股價；外國投資者上市以來6個月內如外國投資者個股持續20個交易日的收盤價格均低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，自己擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6個月；
3、此前在出任外國投資者執行董事/高管人員期內，每一年出讓外國投資者股權不得超過自己直接和間接擁有股權總量的25%；在辭職后六個月內不出讓自己直接和間接所持有的外國投資者股權；如此前在任期屆滿前辭職，在自己上任時確立的任職期內及期滿后6個月內，一樣遵循上述情況要求；
4、自己不會因其職位變動、辭職等因素，而放棄了執行以上服務承諾。”
二、有關上市以來三年內平穩股價應急預案及服務承諾
（一）首次公開發行股票并上市以來三年內平穩公司股價的應急預案
為了保護股民權益，進一步明確平穩企業上市后三年內公司股價小于每股公積金時平穩公司股價的舉措，依照中國保險監督管理委員會公布的《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》的相關規定，四川金子特制訂應急預案如下所示：
1、平穩股票價格應急預案的開啟前提
自企業股票上市之日起三年內，每一年首次出現企業股票持續20個交易日的收盤價格（若因企業派發現金紅利、派股、轉增股本、增發新股等因素開展除權除息、除權除息的，須按照深圳交易所的相關規定作適當調整，相同）均低于企業最近一期經審計的每股公積金時，企業將啟動平穩公司股價的應急預案。
2、平穩股票價格措施方法及次序
（1）平穩股票價格對策
在符合運行股票價格穩定措施的條件時，企業將及時采取下列部分或全部對策平穩公司股價：
①公司回購股份；
②公司控股股東加持本企業股票；
③董事（不包含獨董相同）、高管人員加持本企業股票。
（2）平穩股票價格對策執行順序
①公司回購股份，但是若公司回購股份導致公司不符合法律規定企業上市條件，則第一選擇為控投股東增持企業股票。
②控投股東增持企業股票。在符合以下條件之一時，大股東將加持企業股票：
A、在外國投資者回購股份方案實施結束之次日起持續10個交易日每日企業股票收盤價均低于最近一期經審計的每股公積金；
B、在外國投資者回購股份方案實施結束之次日起3個月內運行平穩股票價格應急預案的前提條件被再度開啟。
③董事、高管人員加持本企業股票。在符合以下條件之一時，董事、高管人員將加持本企業股票：
A、大股東增持股份方案實施結束之次日起持續10個交易日每日企業股票收盤價均低于最近一期經審計的每股公積金；
B、大股東增持股份方案實施結束之次日起3個月內運行平穩股票價格應急預案的前提條件被再度開啟。
（下轉C9版）
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