本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1. 本次解除限售的股份為首次公開發行前已發行的部分股份，限售起始日為2022年2月28日，發行時承諾限售期為12個月；
2. 本次解除首發限售的股東1名，解除限售的股份數量為3,855,600股，占公司總股本的3.75%；
3. 本次解除限售股份的上市流通日期為2023年2月28日（星期二）。
一、首次公開發行前已發行股份概況及上市后股本變動概況
經中國證券監督管理委員會《關于核準上海宏英智能科技股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2022]200號）核準，并經深圳證券交易所《關于上海宏英智能科技股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上[2022]189號）同意，公司向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）1,836.00萬股，發行價為人民幣38.61元/股，公司股票自2022年2月28日起在深圳證券交易所主板上市交易。
公司首次公開發行股票前公司總股本為55,080,000股。首次公開發行股票后公司總股本為73,440,000股，其中有限售條件股份總數為55,080,000股，占公司總股本的75%，無限售條件股份總數為18,360,000股，占公司總股本的25%。
公司于2022年7月7日披露了《2021年年度權益分派實施公告》（公告編號：2022-022），以資本公積金向全體股東每10股轉增4股。2022年7月14日，公司完成2021年度權益分派，總股本由73,440,000股增加至102,816,000股。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
本次申請解除股份限售的股東為上海泰禮創業投資管理有限公司－上海含泰創業投資合伙企業（有限合伙），共計1名。
本次申請解除股份限售股東在《首次公開發行股票并上市招股說明書》及《首次公開發行股票上市公告書》中做出承諾具體內容如下：
1．股份鎖定的承諾
自公司股票上市之日起12個月（以下稱“鎖定期”）內，不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。若因公司進行權益分派等導致本企業持有的公司股份發生變化的，本企業仍將遵守上述承諾。
2．減持意向的承諾
（1）如果在鎖定期滿后，本企業擬減持股份的，將認真遵守中國證監會、 證券交易所關于股東減持股份的相關規定，結合公司穩定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制定股份減持計劃；
?。?）本企業減持公司股份應符合相關法律、法規、規章的規定，具體方式包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等；
?。?）本企業將根據商業投資原則，審慎制定鎖定期滿后的股票減持計劃， 并根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、 董監高減持股份的若干規定》《深圳證券交易所上市公司創業投資基金股東減持 股份實施細則（2020年修訂）》《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定（2020年修訂）》及中國證券監督管理委員會及深圳證券交易所屆時有效的減持要求及相關規定轉讓部分或全部發行人股票；
?。?）本企業減持公司股份前，應提前3個交易日予以公告，并按照中國證 券監督管理委員會和深圳證券交易所的規則及時、準確地履行信息披露義務；
?。?）如果本企業違反法律、法規及相關承諾減持股份，由此產生的收益將歸公司所有，本企業將在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履 行承諾的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。
除上述承諾外，本次申請解除股份限售的股東不存在公司收購和權益變動過
程中、其他后續追加的承諾、法定承諾和其他承諾。本次申請解除股份限售的股
東嚴格履行了上述各項承諾，未出現違反承諾的情形。本次申請解除股份限售的
股東不存在非經營性占用上市公司資金的情形，公司不存在違法違規為其擔保的
情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1. 本次解除限售股份的上市流通日期為2023年2月28日（星期二）。
2. 本次解除限售股份的數量為3,855,600股，占公司總股本的3.75%。
3. 本次申請解除股份限售的股東人數為1名。
4. 本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：
單位：股
注：截至本公告發布日，上海泰禮創業投資管理有限公司-上海含泰創業投資合伙企業
（有限合伙）所持限售股份總數為3,855,600.00股，與《首次公開發行股票上市公告書》記載的股份數2,754,000.00股存在的差異系公司以資本公積金向全體股東每10股轉增4股所致。
5. 本次股份解除限售后，公司董事會將嚴格監督相關股東在出售股份時遵
守承諾，其減持行為應嚴格遵從《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規定的要求，并及時履行信息披露義務。
四、本次解除限售后公司股本變動結構表
五、保薦機構的核查意見
經核查，公司保薦機構中信證券股份有限公司認為：公司本次限售股份上市
流通符合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾。
截至本核查意見出具之日，本次申請解除股份限售的各股東不存在違反其所做出的承諾的行為。公司本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。
保薦機構對公司本次限售股份解禁上市流通事項無異議。
六、備查文件
1．限售股份上市流通申請書；
2．限售股份解除限售申請表；
3．股本結構表和限售股份明細表；
4．中信證券股份有限公司《關于上海宏英智能科技股份有限公司首次公開發行前已發行部分限售股解禁上市流通的核查意見》；
5．深交所要求的其他文件。
特此公告。
上海宏英智能科技股份有限公司董事會
2023年2月24日
中信證券股份有限公司
關于上海宏英智能科技股份有限公司
首次公開發行前已發行部分股份
上市流通的核查意見
深圳證券交易所:
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為上海宏英智能科技股份有限公司（以下簡稱“宏英智能”或“公司”）首次公開發行股票并上市及持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關規定，就宏英智能首次公開發行前已發行部分股份上市流通事宜進行了審慎核查，發表核查意見如下：
一、首次公開發行前已發行股份概況及上市后股本變動概況
經中國證券監督管理委員會《關于核準上海宏英智能科技股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2022]200號）核準，并經深圳證券交易所《關于上海宏英智能科技股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上[2022]189號）同意，公司向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）1,836.00萬股，發行價為人民幣38.61元/股，公司股票自2022年2月28日起在深圳證券交易所主板上市交易。
公司首次公開發行股票前公司總股本為55,080,000股。首次公開發行股票后公司總股本為73,440,000股，其中有限售條件股份總數為55,080,000股，占公司總股本的75%，無限售條件股份總數為18,360,000股，占公司總股本的25%。
公司于2022年7月7日披露了《2021年年度權益分派實施公告》（公告編號：2022-022），以資本公積金向全體股東每10股轉增4股。2022年7月14日，公司完成2021年度權益分派，總股本由73,440,000股增加至102,816,000股。
本次解除首發限售的股東1名，為上海泰禮創業投資管理有限公司－上海含泰創業投資合伙企業（有限合伙），解除限售的股份數量為3,855,600股，占公司總股本的3.75%。本次解除限售的股份為首次公開發行前已發行的部分股份，限售起始日為2022年2月28日，發行時承諾限售期為12個月。該部分限售股將于2023年2月28日（星期二）鎖定期滿并上市流通。
二、本次申請解除股份限售股東相關承諾及履行情況
本次申請解除股份限售的股東為上海泰禮創業投資管理有限公司－上海含泰創業投資合伙企業（有限合伙），共計1名。
本次申請解除股份限售股東在《首次公開發行股票并上市招股說明書》及《首次公開發行股票上市公告書》中做出承諾具體內容如下：
“1、股份鎖定的承諾
自公司股票上市之日起12個月（以下稱“鎖定期”）內，不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。若因公司進行權益分派等導致本企業持有的公司股份發生變化的，本企業仍將遵守上述承諾。
2、 減持意向的承諾
?。?）如果在鎖定期滿后，本企業擬減持股份的，將認真遵守中國證監會、證券交易所關于股東減持股份的相關規定，結合公司穩定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制定股份減持計劃；
（2）本企業減持公司股份應符合相關法律、法規、規章的規定，具體方式包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等；
（3）本企業將根據商業投資原則，審慎制定鎖定期滿后的股票減持計劃，并根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《深圳證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則（2020年修訂）》《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定（2020年修訂）》及中國證券監督管理委員會及深圳證券交易所屆時有效的減持要求及相關規定轉讓部分或全部發行人股票；
（4）本企業減持公司股份前，應提前3個交易日予以公告，并按照中國證券監督管理委員會和深圳證券交易所的規則及時、準確地履行信息披露義務；
?。?）如果本企業違反法律、法規及相關承諾減持股份，由此產生的收益將歸公司所有，本企業將在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉?！?/p>
除上述承諾外，本次申請解除股份限售的股東不存在公司收購和權益變動過程中、其他后續追加的承諾、法定承諾和其他承諾。本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述各項承諾，未出現違反承諾的情形。本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用上市公司資金的情形，公司不存在違法違規為其擔保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、 本次解除限售股份的上市流通日期為2023年2月28日（星期二）。
2、 本次解除限售股份的數量為3,855,600股，占公司總股本的3.75%。
3、 本次申請解除股份限售的股東人數為1名。
4、本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：
單位：股
5、本次股份解除限售后，公司董事會將嚴格監督相關股東在出售股份時遵守承諾，其減持行為應嚴格遵從《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規定的要求，并及時履行信息披露義務。
四、本次解除限售后公司股本變動結構表
五、保薦機構的核查意見
經核查，中信證券認為：宏英智能本次限售股份上市流通符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾。截至本核查意見出具之日，本次申請解除股份限售的各股東不存在違反其所做出的承諾的行為。公司本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。保薦機構對公司本次限售股份解禁上市流通事項無異議。
保薦代表人：
趙 亮 楊 捷
中信證券股份有限公司
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