證券代碼：002311 證券簡稱：海大集團 公告編號：2023-012
廣東海大集團股份有限公司
關于公司2021年股票期權激勵計劃部分股票期權
注銷完成的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
廣東海大集團股份有限公司（以下簡稱“公司”“本公司”）于2023年1月31日召開第六屆董事會第六次會議和第六屆監事會第五次會議，審議通過了《關于注銷公司2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，同意公司將部分激勵對象已獲授且未達行權條件的首次授予股票期權3,426,488份及預留授予股票期權319,500份進行注銷，共計3,745,988份。具體內容詳見公司于指定信息披露媒體《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《關于注銷公司2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的公告》，公告編號：2023-006。
公司已于近日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完上述股票期權注銷事宜，現將有關情況公告如下：
一、2021年股票期權激勵計劃已履行的決策程序和批準情況
1、2021年5月20日，公司召開了2020年年度股東大會，審議通過了《2021年股票期權激勵計劃（修訂稿）》（以下簡稱“2021年股票期權激勵計劃”）、《2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。
2、2021年6月10日，公司召開了第五屆董事會第二十次會議和第五屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權益數量的議案》《關于向公司2021年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象授予股票期權的議案》，對2021年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象的名單及其授予權益數量進行了調整，同時確定本次股票期權的首次授予日為2021年6月10日，向符合授予條件的4,003名激勵對象授予4,795.32萬份股票期權。公司已于2021年6月28日完成了2021年股票期權激勵計劃的首次授予登記工作。在確定授予日后的股票期權授予登記過程中，有17名激勵對象因離職不滿足股票期權授予條件，共計11.40萬份股票期權，因此，公司實際向3,986名激勵對象授予4,783.92萬份股票期權。
3、2022年5月16日，公司召開了第五屆董事會第二十七次會議和第五屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，因公司實施2020年度權益分派，公司2021年股票期權激勵計劃首次授予、預留授予行權價格由59.68元/股調整為59.36元/股。
4、2022年5月16日，公司召開了第五屆董事會第二十七次會議和第五屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于公司2021年股票期權激勵計劃預留股票期權授予相關事項的議案》，同意公司2021年股票期權激勵計劃預留股票期權授予日為2022年5月16日，并同意向符合授予條件的1,044名激勵對象授予682.51萬份預留股票期權，行權價格為59.36元/股。公司已于2022年6月24日完成了2021年股票期權激勵計劃的預留授予登記工作。
5、2023年1月31日，公司召開第六屆董事會第六次會議和第六屆監事會第五次會議，審議通過了《關于注銷公司2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，因397名首次授予股票期權激勵對象離職或解除勞動關系、違反職業道德或損害公司利益，其獲授予的股票期權3,399,200份予以注銷；因54名首次授予激勵對象2021年度個人績效考核結果為D，個人可行權系數為80%，其獲授予未達行權條件的股票期權22,288份予以注銷；因3名首次授予激勵對象2021年度個人績效考核結果為D以下，個人可行權系數為0%，其獲授予未達行權條件的股票期權5,000份予以注銷；因42名預留授予激勵對象離職或解除勞動關系，其獲授予的股票期權的319,500份予以注銷。同意公司將上述激勵對象已獲授且未達行權條件的首次授予股票期權3,426,488份及預留授予股票期權319,500份進行注銷，共計3,745,988份。
二、本次注銷2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的情況說明
1、本次注銷部分股票期權的原因及數量
因397名首次授予股票期權激勵對象離職或解除勞動關系、違反職業道德或損害公司利益，其獲授予的股票期權3,399,200份予以注銷；因54名首次授予激勵對象2021年度個人績效考核結果為D，個人可行權系數為80%，其獲授予未達行權條件的股票期權22,288份予以注銷；因3名首次授予激勵對象2021年度個人績效考核結果為D以下，個人可行權系數為0%，其獲授予未達行權條件的股票期權5,000份予以注銷；因42名預留授予激勵對象離職或解除勞動關系，其獲授予的股票期權的319,500份予以注銷。激勵對象已獲授且未達行權條件的首次授予股票期權3,426,488份及預留授予股票期權319,500份進行注銷，共計3,745,988份。
2、注銷部分股票期權的相關內容說明
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注：上表總股本以2023年2月17日公司總股本為基數。
3、本次注銷部分股票期權的完成情況
經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司于2023年2月22日完成上述3,745,988份股票期權的注銷事宜。
三、本次注銷對公司的影響
公司本次注銷部分股票期權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規和規范性文件的規定，符合公司2021年股票期權激勵計劃及《公司章程》的規定，注銷原因及數量合法、有效，且流程合規，不會影響公司2021年股票期權激勵計劃的實施，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，亦不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，以創造最大價值回報股東。
特此公告。
廣東海大集團股份有限公司董事會
二O二三年二月二十三日
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