本報訊記者吳曉璐
2023年2月17日，證監會公布全面推行股票發行注冊制管理制度標準，自發布之正式實施。證交所、全國股轉公司、中國結算、中證金融、中國證券業協會配套設施規章制度標準同時公布執行。
中國證監會表明，此次全面推行股票注冊制規章制度規矩的公布執行，意味著注冊制的制度體系基本上定形，意味著股票注冊制推廣到全市場以及各類公開發行股票個人行為，在我國資本市場改革發展過程中具有里程碑意義。
健全審批申請注冊程序流程
2018年11月份，在我國注冊制改革全面啟動。自此，中國證監會采用試點先行、先增長后總量、逐漸拉開的變革途徑，分別在科創板上市、創業板股票和北京交易所試點注冊制，推動一攬子改革創新，開啟了資本市場改革發展趨勢的新局面。
中國證監會表明，全面推行股票注冊制是涉及到金融市場全局性重大改革。在多方努力下，科創板上市、創業板股票和北京交易所試點注冊制大體上是一個很好的，關鍵規章制度標準經受住了銷售市場檢測，改革成效獲得了市場認可。
據記者了解，本次公布的規章制度標準共165部，在其中中國證監會制度標準57部，證交所、全國股轉公司、中國結算等公布的配套設施規章制度標準108部。內容包括發行條件、申請注冊程序流程、證券承銷包銷、資產重組、監管執法、投資者保護等多個方面。
主要內容包括：一是精減提升發行上市標準。始終堅持信息公開為基礎，將審核制中的發行條件盡量轉化為信息公開規定。各銷售市場版塊設定多元包容的企業上市條件。
二是健全審批申請注冊程序流程。堅持不懈證交所審查和中國證監會申請注冊各有不同、彼此對接的最基本架構設計，進一步明確證交所和證監會的職責權限，提升審批申請注冊效率可預計性。證交所審批時發現重要比較敏感事宜、重要無先例狀況、重大輿情、重大違法案件線索的，及時與中國證監會請示。中國證監會同歩關心外國投資者是否滿足產業政策和版塊精準定位。與此同時，撤銷中國證監會發售審批委員會和發售公司并購重組審查聯合會。
三是提升發售包銷規章制度。對新股上市價錢、經營規模等不設置一切制度性限定，健全以投資者為參與主體的詢價采購、標價、配股等體制。
四是健全上市公司重大資產重組規章制度。各銷售市場版塊上市企業發行股份購買資產統一推行股票注冊制，健全重新組合判定標準和定價機制，加強對重新組合活動事中事后監管。
五是加強監管執法和投資者保護。從嚴從重嚴厲打擊股票發行、證券承銷包銷等環節中違法違規行為。優化勒令復購制度體系。
除此之外，全國股轉公司股票注冊制相關分配與證交所整體一致，并基于中小企業特點做出多元化分配。
打造出廉潔自律股票注冊制
“注冊制改革本質上是把決定權交由銷售市場，加強市場約束和法制約束力。這有利于國家權力標準全透明運作，從源頭上清除腐敗土壤。要認清，伴隨股票注冊制下國家權力鏈條的拓寬，也出現了一個新的廉政風險。”先前，中國證監會相關部門領導記者招待會時曾稱。
中國證監會表明，中國證監會黨委會和中央紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組會以強大監管打造出廉潔自律的股票注冊制。在規章制度標準方面，完善遮蓋發售、發售、并購重組、并購、股票退市、監管執法等各個環節全過程的監督制度體制，加強關鍵崗位人員廉政風險防范，提升領域廉潔自律管控。健全對證交所、全國股轉公司的抵近式監管和對發售審批登記注冊的內嵌式監管，對金融市場行業腐壞“零容忍”，堅持不懈正風肅紀。
據中國證監會詳細介紹，全面推行股票注冊制規章制度標準公開征求意見期內，中國證監會根據電子郵件、信件、互聯網評論等各種渠道廣泛聽取銷售市場組織、專家教授、廣大群眾等多個方面的意見建議。證監會對各界人士明確提出的意見建議十分重視，逐漸歸納梳理，逐一仔細研究。
截止到2月16日，中國證監會共收到建議447條，采取89條，主要包括增加違規行為懲罰幅度、確立獨立財務顧問的履行職責范疇、健全非上市公眾公司大股東和控股股東在資產重組里的法律依據要求等多個方面。未采取的建議中，有些歸屬于實際操作方面的難題，將于主要工作中予以貫徹落實；有些歸屬于標準理解問題，將采取宣傳策劃講解、行業培訓等形式做出規定；有些存在一定異議，必須進一步研究論述；也有的缺乏行政法規根據，已經在有關法律表明中進行了表述。
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