證券代碼：301358證券簡稱：湖南省裕能公示序號：2023-001
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一、募資基本概況
經中國保險監督管理委員會《關于同意湖南裕能新能源電池材料股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準〔2022〕2321號）允許申請注冊，湖南省裕能動力鋰電池原材料有限責任公司（下稱“企業”）首次公開發行股票人民幣普通股（A股）個股189,313,200股，每股面值rmb1元，每一股發行價為人民幣23.77元，募資總額為rmb4,499,974,764.00元，扣減發行費（沒有企業增值稅）rmb211,482,234.45元后，募資凈收益為人民幣4,288,492,529.55元。以上募資及時狀況早已天健會計師事務所（特殊普通合伙）檢審，并提交了“天健驗〔2023〕2-4號”《驗資報告》。
二、《募集資金三方監管協議》的簽署和募資重點賬戶設立、存放狀況
為加強企業募資管理方法，維護債權人權益，依據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等有關法律法規以及公司《募集資金管理制度》的相關規定，集團公司設立了募資重點帳戶（下稱“募集資金專戶”），對募資的存儲和應用開展資金管理方法，公司及承銷商中信建投證券有限責任公司（下稱“中信建投證券”）分別向招商銀行股份有限責任公司湘潭市支行、建設銀行股份有限公司湘潭市支行、湖南省銀行股份有限公司湘潭市板塘分行、興業銀行銀行股份有限公司湘潭市支行、農業銀行有限責任公司湘潭市岳塘分行簽署了《募集資金三方監管協議》；企業、分公司四川裕能動力鋰電池材料有限公司及中信建投證券分別向長沙市銀行股份有限公司湘潭九華分行、交通出行銀行股份有限公司湘潭市支行簽署了《募集資金三方監管協議》。
截止到2023年2月3日，企業募資重點帳戶設立和存儲情況如下：
注1：企業募集資金專戶儲放額度合計數超過募資凈收益，主要系并未支付和尚未更換的那一部分發行費。
注2：“交通出行銀行股份有限公司湘潭市分行營業部”、“招商銀行股份有限責任公司湘潭市分行營業部”、“建設銀行股份有限公司湘潭河西分行”分別是“交通出行銀行股份有限公司湘潭市支行”、“招商銀行股份有限責任公司湘潭市支行”、“建設銀行股份有限公司湘潭市支行”的下屬機構，本次對外開放簽定募資三方監管協議以“交通出行銀行股份有限公司湘潭市支行”、“招商銀行股份有限責任公司湘潭市支行”、“建設銀行股份有限公司湘潭市支行”為名簽定。
三、《募集資金三方監管協議》主要內容
招標方：湖南省裕能動力鋰電池原材料有限責任公司、分公司四川裕能動力鋰電池材料有限公司。
承包方：長沙市銀行股份有限公司湘潭九華分行、交通出行銀行股份有限公司湘潭市支行、招商銀行股份有限責任公司湘潭市支行、建設銀行股份有限公司湘潭市支行、
湖南省銀行股份有限公司湘潭市板塘分行、興業銀行銀行股份有限公司湘潭市支行、農業銀行有限責任公司湘潭市岳塘分行。
丙方：中信建投證券有限責任公司
1、招標方已經在承包方設立募資重點帳戶（下稱“資金”），該資金僅
用以招標方募資的存儲和應用，不可以作為別的主要用途。
在募集資金專戶內，招標方可以根據實際需要將資金里的部分資金以存款單或其它有效理財方式儲放。招標方應先存款單或其它有效理財方式儲放賬款的實際額度、儲放方法、儲放時限等相關信息及時聯系丙方。以上存款單或其它有效理財方式儲存的賬款不可設置質押貸款、不能轉讓。招標方不可從以上存款單或其它有效理財方式儲存的賬款立即取出資產。
2、招標方、承包方應一同遵循《中華人民共和國票據法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等有關法律、政策法規、規章制度。
3、丙方做為甲方的承銷商，應依據相關規定特定保薦代表人或其它工作人員對招標方募集資金使用狀況進行監管。丙方應依據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》及其招標方制訂的募資資金管理制度執行其督導職責，并有權利采用現場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權。甲方和乙方應緊密配合丙方調查分析和查看。丙方每個季度對招標方現場勘察時要與此同時查驗募集資金專戶存放狀況。
4、招標方受權丙方指定保薦代表人張帥、胡德波隨時都可以到承包方查看、復制招標方資金的相關資料；承包方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關資金的相關資料。
保薦代表人向乙方查看招標方資金相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的工作員向乙方查看招標方資金相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。
5、承包方分月（每個月10日以前）向甲方出示銀行對賬單，并密送丙方。承包方理應確保銀行對賬單具體內容真正、精確、詳細。
6、業主一次或十二個月之內總計從資金中取出的金額超過5,000萬元，甲方公司及承包方需及時以發傳真或電子郵件形式通告丙方，并提供資金的開支明細。
7、承包方若發現招標方存有違規使用募資或其它重大風險時，應及時告知丙方，并協助丙方展開調查和核查。
8、丙方有權利根據有關要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時向乙方通告拆換后保薦代表人的聯系電話。拆換保薦代表人不受影響本協議法律效力，本協議第四條合同約定的招標方對丙方保薦代表人的受權由拆換后保薦代表人繼受具有。
9、承包方連續三次未能及時向丙方出示銀行對賬單或者向丙方通告資金超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方調研資金情況的，業主或丙方有權要求招標方單方停止本協議并銷戶募集資金專戶。
10、本協議一切一方當事人違反本協議書，需向守約方承擔違約責任，并賠償守約方因而所遭遇的損害。
11、本協議自甲、乙、丙三方法人代表（責任人）或者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章或合同章生效日起效，至資金資產所有開支結束且丙方督查期結束后無效。
四、備查簿文檔
《募集資金三方監管協議》
特此公告。
湖南省裕能動力鋰電池原材料有限責任公司股東會
二二三年二月十六日
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