編輯《證券時報》 程丹
1月24日，北京證券交易所和全國股份轉讓公司發布了2024年證券公司執業質量評估結果。2024年，103家證券公司從高到低分別被評為一、二、三、四級，其中中中信建設投資等20家證券公司、國信證券等41家證券公司、德邦證券等21家證券公司、五礦證券等21家證券公司。
從投資銀行、經紀、做市、研究等業務維度來看，執業質量評價全面客觀地反映了證券公司在北京證券交易所和新三板的業務發展?？偟膩碚f，2024年證券公司的執業呈現出三個特點。一是服務覆蓋面不斷擴大。2024年，證券公司加大市場業務投入，建議上市公司數量保持三年持續增長，代理交易股票數量和研究報告數量翻了一番，北京證券交易所做市股票覆蓋面進一步擴大。二是參與積極性逐步提高。2024年，證券公司功能發揮不斷加強，展業券商隊伍不斷壯大。新三板推薦上市業務59家券商，其中13家自2023年以來首次參與。做市商擴容穩步推進，多家券商完成了北交所做市交易業務評估測試。隨著研究業務參與度的提高，30%以上的券商發布了北交所和新三板的研究報告。三是進一步壓實“看門人”責任。2024年，證券公司合規質量平均扣分較前一年增長27%，保薦上市、推薦上市等投資銀行業務負面行為記錄較前一年增長39%，嚴格監管要求得到有效落實。
根據北京證券交易所和國家股份轉讓公司的規定，證券公司的執業質量評價周期分為季度和年度。年度評價分數由基本分數、個別業務評價分數和專項評價分數加總計算。基本分數為100分。個別業務評價分數由專業質量分數減少合規質量扣除，各專業質量評價指標分數按各評價指標與全行業評價指標最優值的比例確定。
根據證券公司的年度評價分數，證券公司分為一檔、二檔、三檔、四檔。一個是前20%(含)的證券公司；第二個是前20%-60%(含)的證券公司；第三個是前60%-80%(含)的證券公司；第四個是排名80%后的證券公司。年度評價結果將作為北交所和全國股轉系統新業務或新產品試點順序的依據。北交所和全國股轉公司可以根據年度評價結果，區別對待證券公司的日常報告頻率、現場和非現場檢查頻率。
北京證券交易所、全國股份轉讓公司相關負責人指出，下一步將是新的“國家九條”和“資本市場1”+N“以政策體系為指導，進一步完善執業質量評價，引導證券公司充分發揮自身功能，不斷提高標準化執業意識，不斷提高創新型中小企業的服務質量和效率。
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