編輯《證券時報》 程丹
12月20日，中國證監會發布了《監管規則適用指南——機構第4號》，解釋了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員和從業人員監督管理辦法》的有關規定，明確要求擬任證券基金經營機構董事長、總經理的人員具備3年以上相關工作經驗，完善經營機構董事長、高級管理人員的備案程序。
有業內人士表示，《指引》進一步細化了“關鍵少數”的資質要求和備案程序，如經營機構董事長、高級管理人員等，旨在加強經營機構人員管理，關閉“關鍵少數”入口。
具體來說，本指南要求擬任經營機構董事長、總經理具有3年以上證券、基金或金融工作經驗，其中一人具有3年以上證券、基金工作經驗。同時，本指南作出了“新舊劃分”的工作安排，在公司工作的董事長和高級管理人員不需要適用新的要求。
本指南進一步完善了管理機構董事長和高級管理人員的備案程序，鞏固了管理這些關鍵崗位人員的主要責任。強調管理機構在聘用董事、監事、高級人員前，應查詢相關人員的工作和執業信息，并仔細檢查擬聘用人員是否符合工作條件。
經營機構難以保證董事長、高級管理人員符合條件的，本指南明確規定，在履行聘任決策程序前，應與中國證監會有關派出機構溝通，避免聘任不合格人員對公司經營產生負面影響，節約監管資源，降低事后糾正成本。經溝通發現擬任人員不符合條件的，經營機構應當及時糾正。
未經數字化報網授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
特別提醒：如內容、圖片、視頻出現侵權問題，請發送郵箱：[email protected]。
風險提示：數字化報網呈現的所有信息僅作為學習分享，不構成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據。本網站所報道的文章資料、圖片、數據等信息來源于互聯網，僅供參考使用，相關侵權責任由信息來源第三方承擔。
數字化報（數字化商業報告）是國內數字經濟創新門戶網站，以數字技術創新發展為中心，融合數字經濟和實體經濟發展，聚焦制造業、服務業、農業等產業數字化轉型，致力為讀者提供最新、最權威、最全面的科技和數字領域資訊。數字化報并非新聞媒體，不提供新聞信息服務，提供商業信息服務；
Copyright ? 2013-2023 數字化報（數字化報商業報告）
數字化報并非新聞媒體，不提供新聞信息服務，提供商業信息服務
浙ICP備2023000407號數字化報網（杭州）信息科技有限公司 版權所有