證券時報記者 劉藝文
證券時報記者從相關渠道獲知，近日，中國證監會組織屬下發最新一期《機構監管情況通報》，通報對8家券商進行投資銀行內部控制及廉潔自律監督檢查、處罰狀況。
檢查時注意到，有些投資銀行質量控制核心與各個部門工作人員交叉式混在一起，對撤銷后重新申請發售工程項目的主要問題關心不夠。還有另外投資銀行薪資遞延支付比例較低，存有計發銷售業績鼓勵且在工程撤否后未作討回，過多鼓勵問題凸顯；績效工資與項目收入直接掛鉤，設有專門的業務流程承包績效工資等。
中國證監會表明，承銷商特別要抵制經營規模不理智、防止“一查就撤”、避免“帶故障沖關”。下一步，將堅持從嚴管控，全面開展投資銀行內部控制監督檢查，緊抓“一查就撤”“帶故障沖關”等問題。
薪資過多鼓勵是個問題
為有效遏制投資銀行IPO新項目“一查就撤”“帶故障沖關”等問題，2022年12月證監會對中天國富、華西證券、華創證券、中德證券、西部證券、華泰聯合、國信證券、萬和證券等8家證劵公司開展了投資銀行內部控制及廉潔自律監督檢查，并根據檢查結果歸類出示監管方案。
中國證監會表明，為充足警告行業機構及從業者，推動證劵公司健全內控制度、提升執業質量，現就查驗存在的問題通報如下：
第一，內部控制制度不完善、實效性不夠。例如，中天國富質量控制核心與各個部門工作人員交叉式混在一起；萬和證券質量控制新項目監督檢查占比稍低，內部控制各個環節對發售審核部門明確提出的關鍵性反對意見未合理關心等。
第二，“三道防線”監管不到位。例如，國信證券在某項目實施階段財務盡職調查不全面，沒有對重要股東開展關聯企業審查、沒有對重要股東的病變入股投資個人行為進行核實；中德證券在工藝控制節點對工程質量、風險性監管不到位，對撤銷后重新申請上市新項目主要問題關心不夠；萬和證券在核心風險控制階段反饋建議執行不到位，核心單位也未追蹤貫徹落實，對外開放報送材料大幅度刪剪核心關心等方面的問題。
第三，薪資績效管理體系不科學。例如，萬和證券、中天國富等證劵公司遞延支付比例較低，存有計發銷售業績鼓勵且在工程撤否后未作討回，過多鼓勵問題凸顯；績效工資與項目收入直接掛鉤，設有專門的業務流程承包績效工資等。
除此之外，廉潔自律方面也是存在的問題。好幾家證劵公司投行項目聘用的第三方未認真履行合規審查程序流程，申報文件中沒有充分披露聘用第三方事宜。
中國證監會表明，除了上述突出問題外，萬和證券、西部證券、國信證券還存在著內控體系建設嚴重滯后、沒按規定基本建設應用投資銀行業務工作底稿數字化智能管理系統，員工績效考核形式化，部分崗位職工存有廉潔自律事情等諸多問題。
投資銀行業務資質被暫停
對于查驗存在的問題，中國證監會堅持不懈“穿透式監管、全環節責任追究”和“組織、工作人員雙罰”的基本原則，依據問題的類型、特性和總數歸類采取有效措施。對問題嚴重的萬和證券采用中止證券承銷與公司債券承銷業務流程3個月對策，對其他機構各自采用監管談話、責改、出具警示函等行政監管措施。
對相應證劵公司負責人、主抓投資銀行業務責任人、核心責任人、質量控制部門領導等歸類采用監管方案，并要求其對相關責任人員進行內部追究責任。
常態化檢查深入開展
中國證監會表明，各承銷商要認真落實《證券發行上市保薦業務管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》等法律法規要求，進一步樹立質量為先、謹慎申報核心理念，逐步完善內控制度，盡職履責做好工作，切實提高執業質量，特別是在需在抵制經營規模不理智、防止“一查就撤”、避免“帶故障沖關”上順利開展。
下一步，中國證監會重點圍繞促進全面推行股票注冊制見實效，以機構監管轉變為突破口，堅持從嚴管控，全面開展投資銀行內部控制監督檢查，緊抓“一查就撤”“帶故障沖關”等問題，靈活運用資質罰、經濟發展罰等方式，催促證劵公司不斷提升執業質量、專業能力和內部控制水準，真正發揮“守門人”功能作用。
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